甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（ ）
题目
甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（ ）
相似考题
更多“甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（ ）”相关问题
-
第1题：
保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
正确答案：ABCD
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。
-
第2题：
保荐机构和保荐代表人的资格条件
中国证监会的非现场检查包括（ ）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．财务报表附注
D．机构、制度与人员的检查
正确答案：ABC
-
第3题：
保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告A.4
B.6
C.5
D.7答案：A解析：《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……” -
第4题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。A、自发行人股票挂牌上市之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起答案：D解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第64条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。 -
第5题：
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记答案：A解析：A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。 -
第6题：
保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C:保荐代表人年度执业情况的说明
D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函答案：A,B,C,D解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其他事项。 -
第7题：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。A:变更登记申请报告
B:证券业执业证书
C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D:新任职机构出具的接收函答案：A,B,C,D解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。 -
第8题：
保荐机构的年度执业报告/需要描述保障机构的年度执业情况。无需描述保荐代表人的年度执业情况。（）答案：错解析：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其世事项。 -
第9题：
保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人
签字；⑥中国证监会要求的其他事项。 -
第10题：
保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。
- A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
- B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
- C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
- D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（ ）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。A4
B6
C5
D7
正确答案： B解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。 -
第12题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（ ）。A申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B中国证监会对保荐业务资格的申请，应当自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定
C保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告
D保荐机构应当在每一会计年度结束之日起3个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告
正确答案： B解析：
A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。C项，第14条第2项规定，保荐机构出现下列情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：保荐业务部门机构设置发生重大变化。D项，第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。 -
第13题：
保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。 A．3月份 B．4月份 C．5月份 D．6月份
正确答案：B
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。
-
第14题：
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。A、4
B、6
C、5
D、7答案：A解析：A
《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。 -
第15题：
保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函答案：A,B,C解析： -
第16题：
（2013年11月）保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告A.4
B. 6
C.5
D. 7答案：A解析：《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
-
第17题：
保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告
A.4
B. 6
C.5
D. 7答案：A解析：《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
……” -
第18题：
保荐机构应于每年()月向中国证监会报递年度执业报告。A:4
B:3
C:6
D:1答案：A解析：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报连年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明。②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明。③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况。④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明。⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应自其法定代表人签字。⑥中国证监会要求的其他事项。 -
第19题：
保荐机构的年度执业报告的内容包括()。A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况答案：A,B,C,D解析：保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。 -
第20题：
持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）A:保荐协议
B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C:保荐总结报告书
D:上市保荐书答案：C解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。 -
第21题：
保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。
- A、中国证券业协会
- B、证券交易所
- C、中国证监会
- D、证券公司
正确答案:C -
第22题：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D -
第23题：
单选题保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A4
B5
C6
D7
正确答案： 4,5,6,7解析： 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。