短期融资券发行过程中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予( )。A、刑事处罚 B、纪律处分 C、行政处罚 D、民事处罚

第1题：

第2题：

第3题：

境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

正确答案:正确

第4题：

金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

正确答案:20万元以上50万元以下；一万元以上5万元以下

第5题：

对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以（）

• A、处二十万元以上五十万元以下罚款 
• B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 
• C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 
• D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

正确答案:C

第6题：

金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的（）。

• A、对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
• B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
• C、建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
• D、不承担任何责任

正确答案:C

第7题：

责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分的由中国人民银行（）按照规定进行处罚或者提出建议。

• A、省分行
• B、市分行
• C、县（市）支行
• D、以上机构都有权力

正确答案:C

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。

正确答案:错误

第16题：

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。

• A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
• B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
• C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

正确答案:B,C

第17题：

对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：

• A、处二十万元以上五十万元以下罚款
• B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
• C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
• D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

正确答案:D

第18题：

境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

正确答案:错误

第19题：

短期融资券的注册文件包括（）。

• A、短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
• B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
• C、企业发行短期融资券拟披露文件
• D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

正确答案:A,B,C,D

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：