上市公司非公开发行股票，发行股票价格不低于12元／股，发行数量不高于2000万股，募集资金2．4亿元。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。特定对象甲乙丙丁申报价格和数量如下表： 则下列配售情况正确的是（　　）A.丙12元，配售1000万股 B.乙13元，配售400万股 C.丙、丁12元，按比例配售600万股、400万股 D.甲12元，配售600万股 E.甲15元，配售600万股

题目
上市公司非公开发行股票，发行股票价格不低于12元／股，发行数量不高于2000万股，募集资金2．4亿元。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。特定对象甲乙丙丁申报价格和数量如下表：



则下列配售情况正确的是（　　）

A.丙12元，配售1000万股
B.乙13元，配售400万股
C.丙、丁12元，按比例配售600万股、400万股
D.甲12元，配售600万股
E.甲15元，配售600万股
相似考题

1.上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）

2.上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。（ ）

3.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

4.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的， 发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（ ）

更多“上市公司非公开发行股票，发行股票价格不低于12元／股，发行数量不高于2000万股，募集资金2．4亿元。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。特定对象甲乙丙丁申报价格和数量如下表： ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）


    正确答案：×
    上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。

  • 第2题：

    非公开发行股票，发行对象没有数量限制。 （ ）


    正确答案：B
    掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。

  • 第3题：

    询价结束后，公开发行股票数量在4亿以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第4题：

    优先认股权是指（ ）。

    A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

    B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股 东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

    C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

    D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利


    正确答案：A

  • 第5题：

    公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。


    答案：对
    解析：
    公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当十止发行。

  • 第6题：

    非公开发行，发行股票价格不低于12元/股，发行数不高于2000万，募集资金2.4亿。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。



    则下列配售情况正确的是( )

    Ⅰ.丙12元，配售1000万股
    Ⅱ.乙13元，配售400万股
    Ⅲ.丙丁12元，按比例配售600万、400万股
    Ⅳ.甲12元，配售600万股
    Ⅴ.甲15元，配售600万股

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    按照价格优先顺序，甲乙丙丁的报价均有效。再按照发行数量，价格由高到低甲可认购600万股，乙可以认购400万股，丙可以认购1000万股（2000-600-400），发行价格为12元/股。 考点 非公开发行的发行上市程序。 @##

  • 第7题：

    上市公司向不特定对象公开发行募集资金或者发行可转换公司债券的，可以全部向原股东优先配售，但优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　）


    答案：对
    解析：
    同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

  • 第8题：

    公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。()


    答案：对
    解析：
    公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。本题说法正确。

  • 第9题：

    投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是()。

    A:网上竞价发行
    B:网上定价发行
    C:法人配售方式
    D:认购证方式

    答案：A
    解析：
    投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是网上竞价发行。

  • 第10题：

    挂牌公司董事会作出股票发行决议，董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确的事项包括（）。

    • A、发行对象的范围
    • B、发行价格区间、发行价格确定办法
    • C、发行数量上限
    • D、现有股东优先认购办法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）

    • A、具体发行对象及认购价格
    • B、认购数量或数量上限
    • C、现有股东优先认购办法
    • D、询价过程合规性

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。

    • A、股票的种类和数量
    • B、发行对象
    • C、价格区间和定价方式
    • D、募集资金使用用途

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A。题干说法正确。

  • 第14题：

    首次公开发行股票的公司，询价结束后，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行的情形有（ ）。 A．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的 C．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的 D．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的


    正确答案：AD
    首次公开发行股票的公司，询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第15题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（ ）。 A．股票的种类和数量 B．发行对象 C．价格区间和定价方式 D．募集资金使用用途


    正确答案：ABCD
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P140。

  • 第16题：

    《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定（ ）。

    A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

    B．限制发行对象的资格和数量

    C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D．股份自发行结束之El起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    上市公司非公开发行股票，发行股票价格不低于12元／股，发行数量不高于2000万股，募集资金2．4亿元。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。特定对象甲乙丙丁申报价格和数量如下表：



    则下列配售情况正确的是（　　）

    A.丙12元，配售1000万股
    B.乙13元，配售400万股
    C.丙、丁12元，按比例配售600万股、400万股
    D.甲12元，配售600万股
    E.甲15元，配售600万股

    答案：A,D
    解析：

  • 第18题：

    以下应通过发审会特别程序审核的是（　　）

    A.非公开发行股票
    B.发行可转债
    C.上市公司非公开发行优先股
    D.上市公司公开发行优先股

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第19题：

    上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对()作出决议。

    A:转股期
    B:发行数量
    C:募集资金用途
    D:转股价格的确定和修正

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量；(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；(3)定价方式或价格区间；(4)募集资金用途；(5)决议的有效期；(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；(7)债券利率；(8)债券期限；(9)担保事项；(10)回售条款；(11)还本付息的期限和方式；(12)转股期；(13)转股价格的确定和修正；(14)其他必须明确的事项。

  • 第20题：

    上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。()


    答案：错
    解析：
    上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。本题说法错误。

  • 第21题：

    询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足()家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

    A:2030
    B:3040
    C:2040
    D:2050

    答案：D
    解析：
    询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第22题：

    挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）

    • A、具体发行对象（是否为关联方）
    • B、发行价格区间
    • C、认购数量或数量上限
    • D、现有股东优先认购办法

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    股票发行情况报告书中应包括的信息有（）。

    • A、发行数量
    • B、发行价格
    • C、发行对象
    • D、发行对象认购的股票数量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    关于优先股的发行，下列表述中，正确的有（）。
    A

    只有上市公司和非上市公众公司可以发行优先股

    B

    只有上市公司可以非公开发行优先股

    C

    只有上市公众公司可以非公开发行优先股

    D

    只有上市公司可以公开发行优先股


    正确答案： C,D
    解析： 本题考核优先股的发行人范围。只有上市公司和非上市公众公司可以发行优先股，其中只有上市公司可以公开发行优先股，选项AD正确。

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