上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（　　）

题目
上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（　　）

相似考题

1.根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

2.上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

3.下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。A、特定的发行对象不超过10名B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

4.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

参考答案和解析
答案：错
解析：
控股股东也应包括在内。
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  • 第1题：

    发行对象属于（ ）情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。 A．上市公司的控股股东 B．上市公司的实际控制人 C．董事会拟引入的境内外战略投资者 D．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者


    正确答案：ABCD
    上市公司发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；⑨董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第2题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。

    A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让

    【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）


    正确答案：C

  • 第3题：

    上市公司非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

    A．10

    B．20

    C．30

    D．50


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第5题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（　　）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行实施细则》规定，发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第6题：

    关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
    Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月

    A.Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。

  • 第7题：

    以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有（　　）

    A.实际控制人控制的关联人
    B.董事会拟引入的战略投资者
    C.上市公司控股股东
    D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第8题：

    下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
    Ⅰ．发行对象为原前十名股东
    Ⅱ．发行对象为上市公司股东
    Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
    Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
    Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。

  • 第9题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:E

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于市场交易价格

    C

    控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：非公开发行股票的发行对象不超过10名；
    （2）选项B：非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （3）选项CD://非公开发行的股票，自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。 Ⅰ向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售 Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书 Ⅳ配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条第2款规定，上市公司向不特定对象公开募集股份或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。Ⅱ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第20条第3款规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。 Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。 Ⅳ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第12条第2款规定，向原股东配售股份的，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。控股股东不得认购其他股东放弃认购的部分。

  • 第13题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

  • 第14题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。 （ ）


    正确答案：×
    上市公司非公开发行股票控股股东3年内不得转让。

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
    B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
    C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
    D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

    答案：A,D
    解析：
    发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

  • 第17题：

    上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（　　）



    答案：错
    解析：
    控股股东也应包括在内。

  • 第18题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第19题：

    以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有( )。

    Ⅰ.实际控制人控制的关联人

    Ⅱ.董事会拟引入的战略投资者

    Ⅲ.上市公司控股股东

    Ⅳ.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条：发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让： （一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人； （二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者； （三）董事会拟引入的境内外战略投资者。 第十条：发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第20题：

    关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
    • B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
    • C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
    • D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    • A、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％
    • B、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
    • C、发行对象不得超过10人
    • D、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第23题：

    单选题
    非公开发行股票，是上市公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（  ）。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.公司实际控股人以及其控制的企业Ⅲ.战略投资者Ⅳ.机构投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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