上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。 Ⅰ.公开谴责 Ⅱ.通报批评 Ⅲ.罚款 Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 Ⅴ.警告 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

题目
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.通报批评

Ⅲ.罚款

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书

Ⅴ.警告

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
相似考题

1.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （ ）

2.董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（ ）

3.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）

4.深圳证券交易所上市公司分红派息程序与上海证券交易所完全一样。（ ）

参考答案和解析
答案：A
解析：
A
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。
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  • 第1题：

    因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。

  • 第2题：

    中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。

    ()


    正确答案：×

    中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。

  • 第3题：

    深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）


    答案：错
    解析：
    出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  • 第5题：

    上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.警告

    Ⅱ.公开谴责

    Ⅲ.罚款

    Ⅳ.通报批评

    Ⅴ.行政处分

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、I,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    A
    上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

  • 第6题：

    中小企业板上市公司()发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

    A:董事长
    B:董事会秘书
    C:实际控制人
    D:总经理

    答案：C
    解析：
    中小板企业上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

  • 第7题：

    深证综合指数以( )为样本股。

    A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
    B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
    C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
    D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

    答案：A
    解析：
    深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

  • 第8题：

    中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

    • A、6个月
    • B、12个月
    • C、18个月
    • D、24个月

    正确答案:D

  • 第9题：

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。

    • A、转让双方存在实际控制关系
    • B、转让双方均受同一控制人控制
    • C、因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
    • D、深圳证券交易所规定的其他情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    以境内上市公司股权质押的，处置时可通过依法设立的（）交易系统进行处置。
    A

    上海和深圳证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    上海证券交易所

    D

    香港联合证券交易所


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    沪港通是指（）允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
    A

    上海证券交易所和香港联合交易所

    B

    深圳证券交易所和香港联合交易所

    C

    上海证券交易所和深圳证券交易所

    D

    深圳证券交易所和台湾证券交易所


    正确答案： B
    解析： 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

  • 第12题：

    单选题
    创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（　　）等处分。Ⅰ．警告Ⅱ．公开谴责Ⅲ．罚款Ⅳ．通报批评Ⅴ．行政处分
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第12.4条规定，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

  • 第13题：

    中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月


    正确答案：D

  • 第14题：

    上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（　　）


    答案：错
    解析：
    创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

  • 第16题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.通报批评

    Ⅱ.警告

    Ⅲ.公开谴责

    Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

    Ⅴ.罚款

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

  • 第17题：

    上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.公开谴责

    Ⅱ.通报批评

    Ⅲ.罚款

    Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书

    Ⅴ.警告

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    A
    上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。

  • 第18题：

    深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。深圳证券交易所股票的分红派息程序与上海证券交易所相似，而 不是完全一样。

  • 第19题：

    证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    以境内上市公司股权质押的，处置时可通过依法设立的（）交易系统进行处置。

    • A、上海和深圳证券交易所
    • B、深圳证券交易所
    • C、上海证券交易所
    • D、香港联合证券交易所

    正确答案:A

  • 第21题：

    符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。

    • A、深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
    • B、创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
    • C、根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
    • D、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    单选题
    上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 警告 Ⅱ 公开谴责 Ⅲ 罚款 Ⅳ 通报批评 Ⅴ 行政处分
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第17.3条规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

  • 第23题：

    单选题
    上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 公开谴责 Ⅱ 通报批评 Ⅲ 罚款 Ⅳ 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 Ⅴ 警告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（200814年修订）第17.4条规定，上市公司董事会秘书违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。

  • 第24题：

    单选题
    上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定，交易所可以视情节轻重给予（　　）等惩戒。Ⅰ．通报批评Ⅱ．警告Ⅲ．公开谴责Ⅳ．罚款Ⅴ．公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第17.3条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。以上第②项、第③项处分可以并处。

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