证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（ ）A.100％50％25％ B.100％50％15％ C.100％70％50％ D.100％70％o25％
题目
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（ ）
A.100％50％25％
B.100％50％15％
C.100％70％50％
D.100％70％o25％
B.100％50％15％
C.100％70％50％
D.100％70％o25％
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第1题：
证券公司长期次级债务可以按一定比例计人净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计人净资本。 （ ）
正确答案：A
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计人商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P297。
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第2题：
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。A.90％；80％；70％
B.100％；70％；50％
C.100％；70％；30％
D.90％；70％；50％答案：B解析：考点：考查证券公司长期次级证券。证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。 -
第3题：
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本
Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ.长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅱ项，《证券公司次级债管理规定》第15条第1款规定，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借人的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。V项，根据第7条第3项的规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％。 -
第4题：
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为 （ ）A.100％50％25％
B.100％50％15％
C.100％70％50％
D.100％70％25％答案：C解析： -
第5题：
证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%
B.100%；70%；50%
C.100%；70%；30%
D.90%；70%；50%答案：B解析：证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计人净资本。 -
第6题：
证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。A.15％
B.20％
C.25％
D.50％答案：D解析：证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的50％；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。 -
第7题：
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）
- A、100P%%
- B、100P%
- C、100pP%
- D、100p%%
正确答案:C -
第8题：
单选题到期期限在5年以上的证券公司长期次级债务，原则上可按（）的比例计入净资本。A70%
B100%
C90%
D80%
正确答案： D解析： -
第9题：
单选题证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。A90％；80％；70％
B100％；70％；50％
C100％；70％；30％
D90％；70％；50％
正确答案： B解析： 证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。 -
第10题：
单选题证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）A100P%%
B100P%
C100pP%
D100p%%
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）的比例计入净资本。①90% 80% 70%②100% 70% 50%③100% 70% 30%④90% 70% 50%A①②
B②
C③④
D①③
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）A100%；50%；25%
B100%；50%；15%
C100%；70%；50%
D100%；70%；25%
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
下列关于证券公司次级债务，说法正确的有（ ）。A:次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
B:长期次级债务可以按一定的比例计入净资本
C:短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
D:在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前答案：A,B,D解析：根据中国证监会发布的《证券公司借人次级债务规定》，次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。其中，长期次级债务可以按一定比例计入净资本。而短期次级债务不计人净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。 -
第14题：
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（ ）。A：100％、50％、25％
B：100％、50％、15％
C：100％、70％、50％
D：100％、70％、25％答案：C解析：《证券公司次级债管理规定》第4条第1款规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。 -
第15题：
根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（）。A、长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例进入净成本
B、证券公司次级债券只能由证券公司自行销售
C、短期次级债可计入净资本
D、长期次级债到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、30%的比例计入净资本答案：A解析：A项，《证券公司次级债管理规定》第14条规定，证券公司可自长期次级债资金到账之日起按规定比例计入净资本。但是，长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例计入净资本。证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，在获得批复后方可按规定比例将长期次级债务计入净资本。
B项，第10条第2款规定，证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售。
CD两项，第4条规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。 -
第16题：
证券公司借入的长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按（）的比例计入净资本。A、70%、50%、30%
B、100%、50%、30%
C、100%、70%、30%
D、100%、70%、50%答案：D解析：《证券公司次级债管理规定》（证监会公告〔2012〕51号）第4条第1款规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按
100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。 -
第17题：
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50%
B.40%
C.30%
D.20%答案：A解析：证券公司次级债券的发行条件。参照《公司债券发行与交易管理办法》，选A。 -
第18题：
长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。
- A、40%
- B、30%
- C、20%
- D、10%
正确答案:C -
第19题：
多选题下列关于证券公司次级债务计入净资本的有关规定说法正确的是（ ）。A长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本
B长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%
C证券公司提前偿还长期次级债务后2年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本
D短期次级债不计入净资本
正确答案： D,A解析：
C项，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。 -
第20题：
单选题证券公司借入的长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按（ ）的比例计入净资本。A70%、50%、30%
B100%、50%、30%
C100%、70%、30%
D100%、70%、50%
正确答案： B解析：
《证券公司次级债管理规定》（2020年修订）第4条第1款规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。 -
第21题：
单选题长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。A40%
B30%
C20%
D10%
正确答案： B解析： 掌握我国金融债券的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况。 -
第22题：
单选题按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A50%
B40%
C30%
D20%
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅱ．长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ．短期次级债原则上按照30%的比例计入净资本Ⅴ．证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5个工作日内，向公司住所地证监会派出机构提交备案文件AⅣ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，2020年修订的《证券公司次级管理规定》已删除了原第2条第3款规定，即“证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。”
Ⅱ、Ⅳ两项，根据第4条规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。
Ⅲ项，第7条第3项规定，借入或发行次级债数额应符合以下规定：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
Ⅴ项，根据第9条规定，证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件。