以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）。 Ⅰ．股票的发行和交易 Ⅱ．可转换公司债券的交易 Ⅲ．企业债的发行 Ⅳ．政府债券的发行A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

题目
以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）。
Ⅰ．股票的发行和交易 Ⅱ．可转换公司债券的交易
Ⅲ．企业债的发行 Ⅳ．政府债券的发行

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
相似考题

1.我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。（ ）

2.以下哪些交易适用《中华人民共和国证券法》的规定（ ）A．股票B．公司债券C．政府债券D．证券衍生品种

3.以下不属于新《证券法》适用范围变化的是?()A.将存托凭证划入“证券”B.删除证券衍生品的相关规定C.将公司债券从“证券”中剔除D.增加了《证券法》的域外管辖

4.根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格

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  • 第1题：

    以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为，按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。（ ）


    正确答案：×
    本题考核点是制造虚假信息的行为。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿，侵害客户利益的行为。本题情形为制造虚假信息行为。

  • 第2题：

    以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）

    A.股票的发行和交易
    B.可转换公司债券的交易
    C.企业债的发行
    D.政府债券的发行
    E.证券投资基金份额的上市交易

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《证券法》第二条：“在中华人民共和国境内，股票、公司债和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
    政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
    证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。”

  • 第3题：

    政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    我国《证券法》规定的证券有（）

    • A、股票、债券
    • B、证券衍生品种
    • C、国务院依法认定的其他证券
    • D、政府债券、证券投资基金份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券法上的禁止交易行为有哪些？


    正确答案: 在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。

  • 第7题：

    《证券法》规定的禁止交易行为包括（）

    • A、内幕交易
    • B、欺诈客户
    • C、操纵证券市场
    • D、虚假陈述

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券法所调整的有价证券不包括（）。

    • A、股票
    • B、企业债券
    • C、证券衍生品种
    • D、汇票

    正确答案:D

  • 第9题：

    问答题
    证券法上的禁止交易行为有哪些？

    正确答案： 在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列明确适用于《中华人民共和国证券法》的有（）。Ⅰ.境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易Ⅱ.银行间市场债券交易品种Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易Ⅳ.证券衍生品种发行、交易
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
    A

    必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B

    可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    C

    可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    D

    可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    证券法禁止的交易行为有哪些？

    正确答案： （1）内幕交易行为
    （2）操纵市场行为
    （3）虚假信息传播行为
    （4）欺诈客户的行为
    （5）其他禁止的交易行为：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止任何人挪用公款买卖证券。国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据我国《证券法》的规定，下列行为中属于禁止行为的有（　　）。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第14题：

    政府债券的发行不适用《证券法》的规定。（）


    答案：对
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第2条规定：“在中国境内．股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。”

  • 第15题：

    证券法禁止的交易行为有哪些？


    正确答案: （1）内幕交易行为
    （2）操纵市场行为
    （3）虚假信息传播行为
    （4）欺诈客户的行为
    （5）其他禁止的交易行为：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止任何人挪用公款买卖证券。国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

  • 第16题：

    按照我国《证券法》的相关规定，我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则？


    正确答案:（1）三公原则；
    （2）自愿、有偿、诚信原则；
    （3）守法原则；
    （4）分业经营、分业管理原则；
    （5）依法统一监管原则；
    （6）国家监管和自律管理相结合的原则；
    （7）依法进行审计监督原则。

  • 第17题：

    政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    以下哪项不适用《证券法》？（）

    • A、政府债券上市
    • B、证券投资基金份额上市
    • C、政府债券交易
    • D、政府债券发行

    正确答案:D

  • 第19题：

    政府债券、证券投资基金份额的上市交易，不适用《证券法》的规定。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    下列明确适用于《证券法》的有（）。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（  ）。
    A

    最近两年从事过证券法律业务

    B

    最近三年接受过证券法律业务的行业培训

    C

    最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

    D

    被吊销执业证书


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    根据《证券法》第77条的规定，操纵市场的行为有哪些？

    正确答案： （1）单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
    （2）与他人传统，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
    （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
    （4）以其他手段操纵证券市场。
    解析： 暂无解析

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