以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（　　）A.取得证券承销业务资格的证券公司 B.中国证券金融股份有限公司 C.仅有证券经纪业务资格的证券公司 D.证券投资咨询公司

题目
以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（　　）

A.取得证券承销业务资格的证券公司
B.中国证券金融股份有限公司
C.仅有证券经纪业务资格的证券公司
D.证券投资咨询公司
相似考题

1.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。 A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行 B.每次发行对象不超过10人 C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让 D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

2.以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行 B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可 C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案 D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。 E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。

3.以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（　　）A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让 B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让 C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让 D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让 E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易

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  • 第1题：

    以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（ ）。[2015年11月真题]
    Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
    Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
    Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
    Ⅳ．证券投资咨询公司

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

  • 第2题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）。

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人

    答案：D
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人．符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（　　）。

    A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
    C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    答案：B
    解析：
    选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第4题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第5题：

    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。

    • A、公开发行超过5000万元的，必须组建承销团
    • B、承销机构应当具备保荐资格
    • C、证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售
    • D、公司债券的承销机构不可以担任受托管理人

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    单选题
    关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。Ⅱ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅲ项，第29条规定，非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第33条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。Ⅳ项，第43条规定，非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案。Ⅴ项，第68条规定，公开发行公司债券，应当由中国证券登记结算有限责任公司统一登记。公开发行公司债券的结算业务及非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。

  • 第8题：

    单选题
    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020年修订）第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。
    Ⅳ、Ⅴ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

    B

    非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    D

    取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售


    正确答案： B,D
    解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。

  • 第10题：

    单选题
    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 Ⅴ.发行资产证券化产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。
    A

    公开发行超过5000万元的，必须组建承销团

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： D
    解析： A项，《证券法》（2014年修订）第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销（无须具备保荐资格）。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

  • 第13题：

    以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（　　）。
    Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
    Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

  • 第14题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
    E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，

    答案：E
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
    B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
    C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
    D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”

  • 第15题：

    根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

    A.证券交易所
    B.全国中小企业股份转让系统
    C.银行柜台
    D.证券公司柜台

    答案：C
    解析：
    非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第16题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

    • A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    • B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
    • C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    • D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    B

    发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    C

    非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人

    D

    非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。

  • 第20题：

    单选题
    甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（）。 Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议 Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人． Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人 Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人 Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《公司债券发行与交易管理办法》第48条第1款规定，发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。不论是公开发行债券还是非公开发行债券均应当聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，第49条规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。
    A

    公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行

    B

    非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人

    C

    公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易

    D

    公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易


    正确答案： B
    解析： 本题考核公司债券公开发行与非公开发行的区别。公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的表述错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（　　）。[2016年10月真题改编]
    A

    公开发行超过5000万元的，必须组建承销团

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构可以担任受托管理人


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券法》（2019年修订）第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销（无须具备保荐资格）。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

  • 第23题：

    单选题
    以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： A
    解析： A项，《证券法》第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

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