根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整 B.证券公司减少注册资本 C.证券公司设立分支机构 D.证券公司变更业务范围

题目
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）

A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
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1.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

2.根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

3.证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。

4.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

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  • 第1题：

    证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列说法中，错误的是(）。

    A:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第4题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。

    A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B、证券公司减少注册资本
    C、证券公司设立分支机构
    D、证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    A
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第5题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第6题：

    下列说法中，错误的有（ ）。
    I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    A.I、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，必须经证券监督管理机构批准；Ⅳ项，证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    加装或改装已取得适航证的民用航空器，其加（改）装方案须经过何种批准：（）。

    • A、必须经适航部门批准。
    • B、航空器执管单位技术部门根据民航局的有关规定，审定批准。
    • C、必须经航空器制造厂对其设计审查批准。

    正确答案:A

  • 第8题：

    根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）

    • A、证券经纪业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）

    • A、证券经纪业
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    加装或改装已取得适航证的民用航空器，其加（改）装方案须经过何种批准？（）

    • A、必须经适航部门批准。
    • B、航空器执管单位技术部门根据民航局的有关规定，审定批准。
    • C、必须经航空器制造厂对其设计审查批准。
    • D、由负责航空器加装或改装的工厂质控部门批准。

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。
    A

    向原股东配股

    B

    向不特定对象公开募集股份

    C

    非公开发行股票

    D

    实施要约收购


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项ABC://上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准；（2）选项D://实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可。

  • 第13题：

    根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列说法中，错误的有（）

    A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第15题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。

    A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B.证券公司减少注册资本
    C.证券公司设立分支机构
    D.证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第16题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐,⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务

  • 第17题：

    某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。

    A.必须经中国证监会批准
    B.必须经中国证监会备案
    C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
    D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

    答案：A
    解析：
    《期货交易所管理》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易所。

  • 第18题：

    根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。

    • A、合并、分立、变更公司形式以及公司解散
    • B、证券营业部异地迁址
    • C、增加或减少注册资本
    • D、变更业务范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    中国证监会根据（）的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。

    • A、《公司法》
    • B、《证券法》
    • C、《行政许可法》
    • D、《证券投资基金法》

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。

    • A、向原股东配股
    • B、向不特定对象公开募集股份
    • C、非公开发行股票
    • D、实施要约收购

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司的说法中，错误的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务的应当（  ）。
    A

    经中国期货业协会批准

    B

    经中国证监会派出机构批准

    C

    经中国证监会批准

    D

    依法登记备案


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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