创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为( )。A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C.证券上市当年在内的2个完整年度 D.证券上市当年在内的1个完整年度

题目
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为( )。

A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.证券上市当年在内的2个完整年度
D.证券上市当年在内的1个完整年度

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  • 第1题:

    创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。 A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 B.证券上市后1个会计年度 C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D.证券上市后2个会计年度


    正确答案:C
    考点:掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节,P239。   

  • 第2题:

    上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。

    A.证券上市当年剩余时间

    B.证券上市后1个完整会计年度

    C.证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

    D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度


    正确答案:C

  • 第3题:

    创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为()。

    A、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    B、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    C、证券上市当年在内的2个完整年度
    D、证券上市当年在内的1个完整年度

    答案:A
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第36条第2款规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第4题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法中,错误的是( )。

    A.创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    B.主板上市公司发行可转换公司债券,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    C.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    D.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十九条规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

  • 第5题:

    深交所创业板上市公司发行新股,其持续督导期间为(  )。[2016年5月真题]

    A. 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    B. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    D. 证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第36条第2款规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第6题:

    首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。()


    答案:错
    解析:
    首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。本题说法错误。

  • 第7题:

    主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
    A.证券上市当年剩余时间
    B.证券上市后一个完整会计年度
    C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度


    答案:C
    解析:
    主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

  • 第8题:

    下列关于保荐期间的说法,错误的是( )。


    A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

    D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    答案:D
    解析:
    保荐期间分为2个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定:①首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。@##

  • 第9题:

    下列关于持续督导期问的说法,错误的是()。

    • A、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    • B、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    • C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    • D、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    正确答案:D

  • 第10题:

    上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。

    • A、证券上市当年剩余时间
    • B、证券上市后l个完整会计年度
    • C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    • D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    正确答案:C

  • 第11题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第29条第1款、第2款规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2完整会计年度。
    Ⅱ项,发行公司债券,不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于持续督导期间的说法,错误的是(  )。[2016年11月真题]
    A

    主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    B

    首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    C

    首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

    D

    创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度


    正确答案: A
    解析:
    D项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第29条第2款规定,首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  • 第13题:

    上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。

    A.证券上市当年剩余时间

    B.证券上市当其后2个完整会计年度

    C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    D.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度


    正确答案:D

  • 第14题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。
    Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅱ.主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    A:Ⅰ、Ⅲ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后2个完整会计年度(Ⅰ项说法正确);
      主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度(Ⅱ项说法错误);
      首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度(Ⅲ项说法正确);
      创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度(Ⅳ项说法正确,Ⅴ项说法错误)。Ⅱ.项说法错误,发行公司债券,不需要聘请保荐机构保荐。
      故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确,选C。

  • 第15题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

    A、创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    B、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    D、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第36条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
    首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第16题:

    下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

    A、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    B、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    D、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第36条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
    D项错误,其中的1个完整会计年度应为2个完整会计年度。

  • 第17题:

    深交所创业板上市公司发行新股,其持续督导期间为()。

    A、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    B、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    C、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    D、证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第36条第2款规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第18题:

    关于持续督导的期间,下列说法正确的有()。

    A:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
    B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
    C:首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度
    D:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

    答案:C,D
    解析:
    首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。本题正确答案为CD选项。

  • 第19题:

    下列关于保荐期问的说法,错误的是( )。

    A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    答案:D
    解析:
    保荐期间分为2个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定:①首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发
    行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第20题:

    下列关于保荐期间的说法,错误的是( )。

    A:
    首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2
    个完整会计年度
    B:
    主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,
    持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
    C:
    首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3
    个完整会计年度
    D:
    创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,
    持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    答案:D
    解析:
    保荐期间分为2个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《
    证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定,①首次公开发行股票并在主板上市的
    ,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
    主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,
    持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②
    首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后
    3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,
    持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

  • 第21题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是(  )。[2017年9月真题]
    A

    创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    B

    主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    C

    首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

    D

    首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度


    正确答案: C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第29条第1、2款规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,正确的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第29条第1款、第2款规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
    首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2完整会计年度。