《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。 Ⅰ．原始权益人 Ⅱ．托管人 Ⅲ．资产服务机构 Ⅳ．信用增级机构A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。
Ⅰ．原始权益人
Ⅱ．托管人
Ⅲ．资产服务机构
Ⅳ．信用增级机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。A、证券公司集合资产管理计划B、证券公司专项资产管理计划C、基金管理公司特定客户资产管理计划D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划

2.根据《信托公司管理办法》，我国信托公司可以从事的业务活动有(　　)。A.办理居间、咨询、资信调查等业务 B.动产信托 C.资产证券化 D.企业资产重组 E.作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务

3.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过__________，或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过__________的，应该视为重要债务人。（ ）A：10％；20％ B：20％；15％ C：15％；20％ D：10％；25％ E：15％：25％

4.目前信贷资产证券化业务的受托机构是()。A、证券公司B、基金管理公司子公司C、信托公司D、保险资产管理公司

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  • 第1题：

    基金子公司的主要业务类型有（ ）。


    A.类信托业务

    B.股权质押业务

    C.主动投资类业务

    D.资产证券化业务

    E.通道业务

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    基金子公司的业务类型有：(1)类信托业务。(2)股权质押业务。(3)主动投资类业务。(4)资产证券化业务。(5)通道业务。

  • 第2题：

    基金子公司的业务类型包括（　　）。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.主动投资类业务
    D.资产证券化业务
    E.通道业务

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    基金子公司业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。

  • 第3题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的，应该视为重要债务人。（）

    A、10％；20％
    B、20％；15％
    C、15％；20％
    D、10％；25％

    答案：C
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第11条规定，尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20%的，应当视为重要债务人。对于重要债务人，应当全面调查其经营情况及财务状况，反映其偿付能力和资信水平。

  • 第4题：

    企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。（　　）


    答案：对
    解析：
    通过本题掌握应收账款支持证券的含义。

  • 第5题：

    基金子公司的业务类型主要包括（）。

    • A、类信托业务
    • B、股权质押业务
    • C、主动投资类业务
    • D、资产证券化业务
    • E、通道业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    资产证券化业务的具体步骤包括（）

    • A、需求发起
    • B、中介机构选聘
    • C、交易结构确定及评级
    • D、定价发行及投后管理
    • E、基础资产池构建及尽职调查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产证券化业务的核心要素基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的，应该视为重要债务人。（　　）[2016年5月真题]
    A

    10%；20%

    B

    20%；15%

    C

    15%；20%

    D

    10%；25%

    E

    15%；25%


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第11条规定，尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20%的，应当视为重要债务人。对于重要债务人，应当全面调查其经营情况及财务状况，反映其偿付能力和资信水平。

  • 第10题：

    多选题
    基金子公司的主要业务类型有（  ）。
    A

    组合投资业务

    B

    资产证券化业务

    C

    股权投资业务

    D

    资本市场类业务

    E

    债权类投资产品


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。
    A

    10％；20％

    B

    20％；15％

    C

    15％；20％

    D

    10％；25％

    E

    15％：25％


    正确答案： C
    解析： 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第11条规定，尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15％，或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20％的，应当视为重要债务人。对于重要债务人，应当全面调查其经营情况及财务状况，反映其偿付能力和资信水平。

  • 第12题：

    多选题
    基金子公司的业务类型主要包括（）。
    A

    类信托业务

    B

    股权质押业务

    C

    主动投资类业务

    D

    资产证券化业务

    E

    通道业务


    正确答案： D,A
    解析： 以上选项都属于基金子公司的业务类型。

  • 第13题：

    基金子公司业务类型不包括（）。


    A.股权质押业务
    B.资产证券化业务
    C.通道业务
    D.私募债业务

    答案：D
    解析：
    基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。

  • 第14题：

    基金子公司业务的类型包括(　　)。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.主动投资类业务
    D.资产证券化业务
    E.通道业务

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    基金子公司的业务灵活，所受限制较少，且变化速度快，目前主要业务有以下几类：1.类信托业务：与信托公司相比，基金子公司不受银监会监管，不受信托法规约束和银监会的部分规章的限制。在运作项目的过程中，部分基金子公司利用这个优势通过发行资产管理计划的形式来为融资人提供资金。2.股权质押业务：上市公司股权质押业务多是由银行和信托公司来开展，随着基金子公司的陆续成立以及业务的不断拓展，越来越多的基金子公司开始介入该业务领域，同时，银行系的基金子公司在该业务上体现出一定优势。3.主动投资类业务：基金公司子公司可以依赖原公募投研团队形成的投资优势，设立相应的投资管理产品。投资标的在传统的债券、股票等基础上，涌现出各种产品设计的创新，譬如设计投向利率、汇率、商品期货、金融衍生品的产品，甚至推出跨境套利产品。4.资产证券化业务：在资产证券化方面，基金子公司可以将一些非标信托债权资产进行包装后，在交易所或者场外市场进行交易。特别是可以通过和银行合作来开展信贷资产、租赁资产甚至不动产资产的证券化。5.通道业务：基金子公司利用自身的（监管）优势与产品开发需求方（主要是银行或信托）合作开发产品。

  • 第15题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的，应该视为重要债务人。（　　）[2016年5月真题]

    A． 10％；20％
    B． 20％；15％
    C． 15％；20％
    D． 10％；25％

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。

    • A、专项资金管理计划
    • B、专项资产管理计划
    • C、专项托管业务计划
    • D、专项运营业务计划

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司从事资产证券化业务，在尽职调查过程中，可以完全依赖会计师事务所等专业机构的调查结果。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。

    • A、资产服务机构
    • B、原始权益人
    • C、债务人 
    • D、基础资产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    农业银行信贷资产证券化业务中，项目资产池的调查与构建主要包括以下如下环节（）。

    • A、资产储备
    • B、尽职调查
    • C、资产确定
    • D、发起立项

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，需要履行的原则有（）

    • A、充分性原则
    • B、要性原则
    • C、穿透性原则
    • D、针对性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    公司与投行业务部作为信贷资产证券化业务的牵头部门，主要职责包括（）。
    A

    负责组织制定信贷资产证券化业务相关制度和操作规程

    B

    牵头组织组织信贷资产的筛选和相关尽职调查工作

    C

    负责设计交易结构、构建证券

    D

    组织开展资产支持证券定价工作


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。
    A

    专项资金管理计划

    B

    专项资产管理计划

    C

    专项托管业务计划

    D

    专项运营业务计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（  ）。Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅱ.高速公路收费权Ⅲ.矿产资源开采收益权Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

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