根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订版），下列上交所挂牌的公司债券中，可参与质押式回购的是（）。A、某公开发行的公司债券，于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项评级AA＋，展望为正面 B、某公开发行的公司债券，于2017年3月1日在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级以上 C、某非公开发行的公司债券，债项评级为AA级，采用双评级的主体评级均为AAA级 D、某公开发行的公司债券，于2

题目
根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订版），下列上交所挂牌的公司债券中，可参与质押式回购的是（）。

A、某公开发行的公司债券，于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项评级AA＋，展望为正面
B、某公开发行的公司债券，于2017年3月1日在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级以上
C、某非公开发行的公司债券，债项评级为AA级，采用双评级的主体评级均为AAA级
D、某公开发行的公司债券，于2017年4月10日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级，主题评级为负面
相似考题

1.债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）

2.债券质押式回购交易中的融资方，应在回购期内保证质押券对应标准券足额。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。 （ ）

4.债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
答案：B
解析：
根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订版）第三条，本公司接受以下产品作为回购质押品在相应市场开展回购业务：
（一）证券交易所上市交易的国债、地方政府债和政策性金融债。
（二）满足本公司多边净额结算标准，且经本公司认可的资信评级机构评定的债项和主体评级达到以下标准的信用债券（包括公司债、企业债、分离交易的可转换公司债中的公司债、可转换公司债、可交换公司债等）：2017年4月7日（含）前已上市或是未上市但已公布募集说明书的，债项和主体评级均为AA级（含）以上；2017年4月7日（不含）后公布募集说明书的，债项评级为AAA级、主体评级为AA级（含）以上。其中，主体评级为AA级的，其评级展望应当为正面或稳定。
（三）所有标的债券均在证券交易所上市交易且持续满足回购质押品资格条件的债券型基金产品，基金管理人可向本公司申请该基金产品作为回购质押品的资格。经本公司评定为开展回购风险可测可控的债券型基金产品，可作为回购质押品在相应市场开展回购业务。
（四）本公司认可的其他产品。
第四条规定，本指引中信用债券的主体评级是指按照以下原则认定的主体评级：
（一）发行人公开发行、且在上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的债券存在两只及以上情形的，以各只债券发行人指定评级机构给出的最新评级结果为基础，选取最低的主体评级作为该发行人所有债券的主体评级。
（二）发行人最低主体评级按以下顺序确定：首先选取主体评级符号较低者；主体评级符号一致的，依次选取评级展望为负面、稳定、正面的评级结果。
（三）债券发行时采用双评级的，按以上原则确定发行人的最低主体评级。
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  • 第1题：

    关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。

    A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

    B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

    C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量

    D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议


    正确答案：A
    A项，质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融人方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。

  • 第2题：

    下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（ ）。 A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表” B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效 D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报


    正确答案：D
    债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。故D项错误。

  • 第3题：

    《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）

    A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
    D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额

    答案：C,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系

  • 第4题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括。（）

    A:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
    B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系

    答案：A,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第5题：

    深交所质押式回购的交易规则（）

    • A、质押券T日入库T日可回购、融入资金T+1日可用
    • B、质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+1日可用
    • C、质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+2日可用
    • D、质押券T日入库T日可回购、融入资金T日可用

    正确答案:B

  • 第6题：

    《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。Ⅰ.企业债券Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.公司债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列属于全国银行间市场回购业务特征的是（）。

    • A、询价交易方式
    • B、质押式回购利率由双方自行确定
    • C、质押式回购采用标准券模式
    • D、撮合交易
    • E、缴纳履约金

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    上交所质押式回购的交易规则（）
    A

    质押券T日入库T日可回购、融入资金T+1日可用

    B

    质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+1日可用

    C

    质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+2日可用

    D

    质押券T日入库T日可回购、融入资金T日可用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合相关规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    深交所质押式回购的交易规则（）
    A

    质押券T日入库T日可回购、融入资金T+1日可用

    B

    质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+1日可用

    C

    质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+2日可用

    D

    质押券T日入库T日可回购、融入资金T日可用


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。

  • 第14题：

    在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订（ ）。

    A.质押式回购主协议
    B.债券回购交易风险提示书
    C.债券质押式回购委托协议书
    D.买断式回购主协议

    答案：A
    解析：
    在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议，而进行每笔交易时应订立书面形式的合同，主协议和书面形式的合同构成一笔质押式回购的完整合同。

  • 第15题：

    关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法正确的有（　）。

    A:上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准券可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购
    B:证券交易所债券质押式回购实行标准券制度
    C:当日购买的债券，当日不得用于质押券申报
    D:证券交易所债券质押式回购实行质押券制度

    答案：A,B,D
    解析：
    证券交易所质押式回赔实行质押库制度。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可连行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。

  • 第16题：

    （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定回购式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：D
    解析：
    质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

  • 第17题：

    上交所质押式回购的交易规则（）

    • A、质押券T日入库T日可回购、融入资金T+1日可用
    • B、质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+1日可用
    • C、质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+2日可用
    • D、质押券T日入库T日可回购、融入资金T日可用

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列哪些属于违规行为（）

    • A、质押式回购期间交易双方动用质押债券或展期的
    • B、买断式回购交易双方展期或提前赎回的
    • C、买断式回购期间回购双方换券和现金交割的
    • D、质押式回购或债券借贷中融入方未提供足额质押的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（）。

    • A、质押券折成的标准券少于其融资金额的情况
    • B、质押券折成的标准券多于其融资金额的情况
    • C、质押券少于其融资金额的情况
    • D、质押券多于其融资金额的情况

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易

    B

    债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

    C

    回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

    D

    债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。Ⅰ.企业债券Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.公司债券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资格条件的信用债券（包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等）和债券型基金产品。

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些属于违规行为（）
    A

    质押式回购期间交易双方动用质押债券或展期的

    B

    买断式回购交易双方展期或提前赎回的

    C

    买断式回购期间回购双方换券和现金交割的

    D

    质押式回购或债券借贷中融入方未提供足额质押的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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