发审委以( )对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。 A、全体一致原则 B、投票方式 C、2/3多数原则 D、领导层决议方式

题目
发审委以( )对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。

A、全体一致原则
B、投票方式
C、2/3多数原则
D、领导层决议方式
相似考题

1.我国的股票发行审核制度规定，中国证监会根据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )

2.审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（ ）

3.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

4.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。（ ）

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  • 第1题：

    在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．7


    正确答案：C
    【解析】答案为C。在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

  • 第2题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。 （ ）


    正确答案：√
    略。

  • 第3题：

    关于发审委会议，下列说法正确的是（ ）。

    A．参加发审委会议的发审委委员为9名

    B．表决投票时同意票数达到7票为通过

    C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决 1

    D．发审委会议表决采取记名投票方式


    正确答案：CD

  • 第4题：

    发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（ ）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：B

  • 第5题：

    发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（ ）


    正确答案：×
    发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

  • 第6题：

    下列关于发审委的工作规程正确的是（　　）

    A.发审委会议表决采取不记名投票方式
    B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
    C.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
    D.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。

    答案：B,D
    解析：

  • 第7题：

    发审委以( )对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。

    A、全体一致原则
    B、投票方式
    C、2/3多数原则
    D、领导层决议方式

    答案：B
    解析：
    B
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第三条规定，发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

  • 第8题：

    发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第9题：

    发审委的职责有（）。

    A:审核股票发行申请是否符合相关条件
    B:依法对股票发行申请提出审核意见
    C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定
    D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    答案：A,B,D
    解析：
    发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第10题：

    中国证监会在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，以投票方式对提交其审议的重大资产重组申请进行表决，提出审核意见。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，以投票方式对提交其审议的重大资产重组申请进行表决，提出审核意见。本题说法正确。

  • 第11题：

    股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起5个月后再次提出股票发行申请。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    关于发审委会议，下列说法正确的是（）。

    • A、参加发审委会议的发审委委员为9名
    • B、表决投票时同意票数达到7票为通过
    • C、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
    • D、发审委会议表决采取记名投票方式

    正确答案:C,D

  • 第13题：

    关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


    正确答案：BC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P144。

  • 第14题：

    中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
    Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
    Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
    Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年修订）第19条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。Ⅲ项，在普通程序中，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中，中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

  • 第18题：

    下列关于发审委的说法正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员由中国证监会聘任，均为专职委员
    Ⅱ．发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任，其任期最长不超过两年
    Ⅲ．发审委会议表决需采取无记名投票方式，发审委委员不得弃权
    Ⅳ．在审核首次公开发行股票申请时，发审委每次参会委员均为7名
    Ⅴ．发审委委员提议暂缓表决的，需由发审委会议投票表决，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请管理表决

    A、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅱ项，第7条规定，发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ项，第20条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
    Ⅳ项，第28条规定，发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。第30条规定，每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
    Ⅴ项，第31条第1款规定，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

  • 第19题：

    在股票发行审核过程中，关于发审委会议的相关事项，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名

    Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过

    Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

    Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式

    Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第二十九条规定，发审委会议表决采取记名投票方式，每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。

  • 第20题：

    股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

    A:1
    B:3
    C:6
    D:12

    答案：C
    解析：
    股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。本题正确答案为C选项。

  • 第21题：

    关于发审委会议，下列说法正确的是（ ）。
    A.参加发审委会议的发审委委员为9名
    B.表决投票时同意票数达到4票为通过
    C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的， 可以对该股票发行申请暂缓表决
    D.发审委会议表决采取记名投票方式


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票 数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过，所以A、B选项错误。

  • 第22题：

    发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。()


    答案：错
    解析：
    发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第23题：

    关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。

    • A、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    • B、每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
    • C、发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
    • D、中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

    正确答案:A,C

  • 第24题：

    单选题
    下列关于发审委的工作规程的说法正确的有()。 Ⅰ 发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ 会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ 暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第20条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。Ⅲ项，在普通程序中，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中，中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

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