以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ

题目
以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。
Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
相似考题

1.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券．这些情形包括( )．A．前一次发行的公司债券尚未募足B．连续亏损3年C．公司未按规定进行信息披露D．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

2.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

3.以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ

4.以下为上市公司不得发行公司债券的情形有（　　）A.改变公开发行公司债券募集资金的用途 B.前一次公开发行的公司债券尚未募足 C.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

更多“以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第2题：

    以下为公司不得公开发行公司债券的情形有（　　）

    A.改变公开发行公司债券募集资金的用途
    B.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    C.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
    D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    E.公司2015年2月申报，2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

    答案：A,B,D,E
    解析：

  • 第3题：

    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ．上市公司发行新股
    Ⅱ．上市公司发行可转换公司债券
    Ⅲ．上市公司发行公司债券
    Ⅳ．首次公开发行股票并上市
    Ⅴ．上市公司重大资产重组

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
    Ⅲ项，债券类产品只有可转债需要保荐。
    Ⅴ项，上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产并募集配套资金事项，募集配套资金部分需要聘请保荐机构保荐；发行股份购买资产部分，不需要聘请保荐机构，但需要聘请财务顾问。

  • 第4题：

    下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。

    A:分立
    B:送股
    C:可转换公司债券转股
    D:发行新股

    答案：C
    解析：
    因发行新股、连股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，过着依据募集说明书约定的转股价格向下修正转股价格的。

  • 第5题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股、可转换公司债券
    C:上市公司发行债券
    D:中国证监会认定的其他情形。

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为ABD选项。

  • 第6题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股
    C:上市公司发行可转换公司债券
    D:中国证监会认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市。②上市公司发行新股、可转换公司债券。③中国证监会认定的其他情形。

  • 第7题：

    下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
    ①前一次公开发行的公司债券尚未募足
    ②连续5年亏损
    ③改变公开发行公司债券所募资金的用途
    ④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

    A.①③
    B.②③
    C.②④
    D.③④

    答案：A
    解析：
    有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第8题：

    上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

    • A、首次公开发行股票并上市
    • B、上市公司发行新股
    • C、中国证监会认定的其他情形
    • D、上市公司发行可转换公司债券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.7.1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.1条的规定与此相同。
    Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的，才应当及时向证券交易所报告并披露。

  • 第11题：

    单选题
    发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析： 《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11．7．1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11．8．1条的规定与此相同。Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的，才应当及时向证券交易所报告并披露。

  • 第12题：

    单选题
    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》第18条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。Ⅳ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第17条，本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得公开发行公司债券。

  • 第13题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第14题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。

    A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
    B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
    C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
    D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

    答案：B
    解析：
    A项，未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。
    C项，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，应当在事实发生之日起3日内向证券交易所报告，通知上市公司并予以公告。
    D项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10％的，发行人应当及时履行信息披露义务。

  • 第15题：

    （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案：A,B,C
    解析：
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    （一）首次公开发行股票并上市；
    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D，2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

  • 第16题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。

    A:可转换公司债券的期限为1年以上
    B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
    D:符合法定的可转换公司债券发行条件

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上。②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。③申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

  • 第17题：

    下列()情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

    A:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    B:未建立募集资金专项存储制度
    C:存在操纵经营业绩的情形
    D:最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

    答案：A,B,C
    解析：
    最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形就不构成对公开发行可转换公司债券的限制，其他选项都构成对公开发行可转换公司债券的限制。

  • 第18题：

    发行可转换公司债券的上市公司应满足最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年净利润比上年下降50%以上的情形。()


    答案：错
    解析：
    发行可转换公司债券的上市公司应满足最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。本题说法错误。

  • 第19题：

    下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
    Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    Ⅱ.连续5年亏损
    Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途
    Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足；Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；Ⅲ.违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第20题：

    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 选项Ⅰ错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。 选项Ⅱ正确，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。（故Ⅱ项属于需要保荐机构保荐的情形，且保荐机构需进行持续监督） 选项Ⅲ、Ⅴ正确，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 选项Ⅳ错误，发行公司债券不需要持续督导。

  • 第22题：

    单选题
    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．违反有关规定，改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》（2019年修订）第17条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；②违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。Ⅳ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第17条，本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得公开发行公司债券。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（　　）。Ⅰ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅲ项，《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.2条规定，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时，应当在该事实发生之日起3日内，以书面形式向本所报告，通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后，每增加或者减少10%时，应当依照上述规定履行报告和公告义务。在报告期内和公告后2日内，不得再行买卖该公司的可转换公司债券和股票。

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