上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括（ ）。 Ⅰ 备查文件 Ⅱ 本次发行的基本情况 Ⅲ 发行前后相关情况对比 Ⅳ 发行人全体股东的公开声明 Ⅴ 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括（ ）。
Ⅰ 备查文件
Ⅱ 本次发行的基本情况
Ⅲ 发行前后相关情况对比
Ⅳ 发行人全体股东的公开声明
Ⅴ 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式。（ ）

2.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前15名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）

3.上市公司非公开发行股票，应当由证券公司承销。（ ）

4.上市公司非公开发行股票自发行结束之日起，6个月内不得转让。（ ）

更多“上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    第 106 题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查股份有限公司的合并和分立。

  • 第2题：

    在股票发行获得核准后，证券发行人应当在公开发行前2～5个工作日内，将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上，并应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括( )。

    Ⅰ.备查文件

    Ⅱ.本次发行的基本情况

    Ⅲ.发行前后相关情况对比

    Ⅳ.发行人全体股东的公开声明

    Ⅴ.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十八条规定，发行情况报告书至少应当包括：①本次发行的基本情况；②发行前后相关情况对比；③保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见；④发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见；⑤发行人全体董事的公开声明；⑥备查文件。

  • 第5题：

    上市公司非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    上市公司非公开发行股票的，发行保荐书应当披露发行人信息，主要包括( )。

    Ⅰ.未来五年的盈利预测报告

    Ⅱ.最新股权结构

    Ⅲ.前十名股东情况

    Ⅳ.现金分红及净资产变化表

    Ⅴ.主要财务数据及财务指标

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第十二条规定，保荐机构应简述发行人情况，包括发行人名称、注册地及时间、联系方式、业务范围、本次证券发行类型等内容。上市公司非公开发行股票的，还应当披露发行人的最新股权结构、前十名股东情况、历次筹资、现金分红及净资产变化表、主要财务数据及财务指标。

  • 第7题：

    上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()


    答案：错
    解析：
    非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。

  • 第8题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。

    A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
    B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
    C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
    D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

    答案：A,C,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括：①网上定价发行与网下询价配售相结合；②网下网上同时定价发行；③中国证监会认可的其他形式。

  • 第9题：

    挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应当披露的文件中不包含（）。

    • A、发行情况报告书
    • B、股票发行法律意见书
    • C、验资报告
    • D、主办券商关于股票发行合法合规性意见

    正确答案:C

  • 第10题：

    股票发行情况报告书中应包括的信息有（）。

    • A、发行数量
    • B、发行价格
    • C、发行对象
    • D、发行对象认购的股票数量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（　）。
    A

    董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同

    B

    董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登

    C

    非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

    D

    验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核非公开发行股票的程序。

  • 第12题：

    单选题
    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
    A

    上市公司公开发行股票

    B

    上市公司非公开发行股票

    C

    非上市公司公开发行股票

    D

    非上市公司非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

  • 第13题：

    上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（ ）


    正确答案：B
    熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。

  • 第14题：

    在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前1～5个工作日内，将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上，并应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文公布。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中，本次发行的基本情况应当包括( )。
    Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质
    Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间
    Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等
    Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间
    Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
    Ⅵ.本次发行履行的相关程序

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案：D
    解析：
    D
    参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十条规定。@##

  • 第17题：

    上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前( )名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况。

    A、5
    B、10
    C、15
    D、20

    答案：B
    解析：
    B
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十一条规定，发行人应在发行情况报告书中应着重披露：①本次发行前后前10名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况；②本次发行对公司的影响，包括股本结构、资产结构、业务结构、公司治理、高管人员结构、关联交易和同业竞争等的变动情况。

  • 第18题：

    上市公司公开发行新股和非公开发行新股均需要编制并披露募集说明书。（）


    答案：错
    解析：
    上市公司公开发行新股需要编制并披露募集说明书，非公开发行新股则不需要。

  • 第19题：

    下列关于上市公司发行股票信息披露的一般要求的表述，正确的有（）。

    A:上市公司可以将公开募集说明书全文或摘要、发行情况公告刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
    B:上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在中国证券会指定的互联网网站，置备于中国证券会指定的场所，供公众查阅
    C:上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种证监会指定的报刊
    D:上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证券会核准的募集说明书或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证券会指定的报刊。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABC三项，上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。D项，上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第20题：

    ( )应当采用代销方式发行。
    Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
    Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
    Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的
    Ⅳ．上市公司增发股份的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定．
    上市公司发行证券．应当由证券公司承销；
    上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，
    应当采用代销方式发行。

  • 第21题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（  ）。
    A

    上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利

    B

    会计基础工作规范，经营成果真实

    C

    发行对象不得超过5名

    D

    最近一期期末资产负债率应当高于45%


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前()名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十一条规定，发行前后相关情况对比，发行人应着重披露以下内容：①本次发行前后前10名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况；②本次发行对公司的影响，包括股本结构、资产结构、业务结构、公司治理、高管人员结构、关联交易和同业竞争等的变动情况。

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