保荐机构应当对上市公司应披露的（）事项发表独立意见。 Ⅰ募集资金使用情况 Ⅱ限售股份上市流通 Ⅲ关联交易 Ⅳ风险投资、套期保值等业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

题目
保荐机构应当对上市公司应披露的（）事项发表独立意见。
Ⅰ募集资金使用情况
Ⅱ限售股份上市流通
Ⅲ关联交易
Ⅳ风险投资、套期保值等业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
相似考题

1.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。（ ）

2.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( ）此题为判断题(对，错)。

3.发行人有下列（ ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。 A．变更募集资金及投资项目等承诺事项 B．发生关联交易、为他人提供担保等事项 C．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D．发生违法违规行为或者其他重大事项

4.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（ ）签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．保荐机构 B．上海证券交易所 C．存放募集资金的商业银行 D．股东

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  • 第1题：

    根据相关法律规定，保荐机构应当对上市公司（ ）管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 A．募集资金 B．发行债券 C．发行股票 D．内部筹资


    正确答案：A
    募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容，以上海证券交易所为例，《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

  • 第2题：

    在上市公司董事会就交易作出协议的过程中， （ ）应当就本次资产交易是否有利于上市公司和全体股东利益发表独立意见，并就上市公司重组后是否会产生关联交易、形成同业竞争等问题作出特别提示。 A．独立董事 B．资产评估机构 C．财务顾问 D．董事长


    正确答案：A

  • 第3题：

    在中小企业板块上市公司持续督导阶段，保荐机构应当对下列（ ）事项发表独立意见。

    A．需要披露的募集资金使用情况

    B．需要披露的关联交易

    C．需要披露的担保

    D．需要披露的委托理财


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（ ）。
    Ⅰ.募集资金的使用情况
    Ⅱ.对合并范围内的子公司提供担保
    Ⅲ.套期保值
    Ⅳ.委托理财
    Ⅴ.限售股上市流通

    A：Ⅰ、Ⅴ
    B：Ⅱ
    C：Ⅰ、Ⅲ
    D：Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；⑤委托理财；⑥提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；⑦风险投资、套期保值等业务；⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。Ⅱ项，属于④中的除外情形，不需要保荐代表人发表独立意见。

  • 第5题：

    某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。
    Ⅰ．风险投资
    Ⅱ．限售股上市流通
    Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保
    Ⅳ．对合并范围内的子公司提供财务资助

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第二十八条保荐机构应对上市公司应披露的下列事项发布独立意见:1、募集资金使用情况；2、限售股份上市流通；3、关联交易；4、对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；5、委托理财；6、提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；7、风险投资、套期保值等业务；8、本所或者保荐机构认为需要发布独立意见的其他事项。

  • 第6题：

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（?? ）。
    Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
    Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
    Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售

    A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ两项，根据2.3.2规定，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
    ?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
    ?? ②上市公司非公开发行的股份；
    ?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
    ?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
    ?? ⑤其他限售股份。

  • 第7题：

    保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（　　）。
    Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财
    Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：(一)募集资金使用情况；(二)限售股份上市流通；(三)关联交易；(四)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)；(五)委托理财；(六)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外)；(七)风险投资、套期保值等业务：(八)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

  • 第8题：

    （2011年、2013年11月）某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）

    A.风险投资
    B.限售股上市流通
    C.对合并范围内的子公司提供担保
    D.对合并范围内的子公司提供财务资助

    答案：A,B
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第二十八条 保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：
    （一）募集资金使用情况；
    （二）限售股份上市流通；
    （三）关联交易；
    （四）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；
    （五）委托理财；
    （六）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；
    （七）风险投资、套期保值等业务；
    （八）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

  • 第9题：

    发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起( )个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

    A、5
    B、10
    C、15
    D、30

    答案：B
    解析：
    B
    参见《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第三十六条规定。

  • 第10题：

    发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起15个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。()


    答案：错
    解析：
    发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。本题说法错误。

  • 第11题：

    单选题
    某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.风险投资 Ⅱ.限售股上市流通 Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（深证上[2014]387号）第28条，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：（1）募集资金使用情况；（2）限售股份上市流通；（选项Ⅱ正确）（3）关联交易；（4）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；（选项Ⅲ错误）（5）委托理财；（6）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；（选项Ⅳ错误）（7）风险投资、套期保值等业务；（选项Ⅰ正确）（8）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。故A项正确。

  • 第12题：

    单选题
    在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ募集资金的使用情况 Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ套期保值 Ⅳ委托理财 Ⅴ限售股上市流通
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；⑤委托理财；⑥提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；⑦风险投资、套期保值等业务；⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。Ⅱ项，属于④中的除外情形，不需要保荐代表人发表独立意见。

  • 第13题：

    发行人临时报告披露的信息涉及（ ）等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 A．募集资金 B．关联交易 C．委托理财 D．为他人提供担保


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行
    Ⅱ 单次补充流动资金时间不得超过6个月
    Ⅲ 上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露
    Ⅳ 闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易
    Ⅴ 补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第6．3．8条规定，上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：①不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；②已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)；③单次补充流动资金时间不得超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。第6．3．9条第2款规定，补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告。

  • 第17题：

    保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）

    A.募集资金使用情况
    B.委托理财
    C.与合并范围内的子公司发生的关联交易
    D.对合并范围内的子公司提供担保
    E.套期保值业务

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第二十八条 保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：
    （一）募集资金使用情况；
    （二）限售股份上市流通；
    （三）关联交易；
    （四）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；
    （五）委托理财；
    （六）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；
    （七）风险投资、套期保值等业务；
    （八）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

  • 第18题：

    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（ ）。
    Ⅰ．对控股子公司进行担保
    Ⅱ．关联交易
    Ⅲ．委托理财
    Ⅳ．套期保值业务
    Ⅴ．限售股份上市流通

    A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第二十八条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：
    （一）募集资金使用情况；
    （二）限售股份上市流通；
    （三）关联交易；
    （四）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；
    （五）委托理财；
    （六）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；
    （七）风险投资、套期保值等业务；
    （八）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

  • 第19题：

    保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的( )个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。

    A、3
    B、5
    C、7
    D、10

    答案：D
    解析：
    D
    《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第6.5.2条规定，保荐机构应当在上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析会计师事务所提出“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的原因，并提出明确的核查意见。

  • 第20题：

    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（）。
    Ⅰ．对合并范围内的子公司提供担保
    Ⅱ．关联交易
    Ⅲ．限售股份上市流通
    Ⅳ．风险投资、套期保值等业务
    Ⅴ．合并范围内的子公司提供财务资助

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；⑤委托理财；⑥提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；⑦风险投资、套期保值等业务；⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

  • 第21题：

    发行人临时报告披露的信息涉及()等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之曰起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。

    A:募集资金
    B:关联交易
    C:委托理财
    D:为他人提供担保

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第22题：

    发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。

    A:10
    B:7
    C:5
    D:3

    答案：A
    解析：
    发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。本题正确答案为A选项。

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。 Ⅰ.募集资金使用情况 Ⅱ.委托理财 Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易 Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保 Ⅴ.套期保值业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条 保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：(一)募集资金使用情况；(二)限售股份上市流通；(三)关联交易； (四)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)；(五)委托理财；(六)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外)； (七)风险投资、套期保值等业务；(八)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

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