关于募集资金，以下说法正确的有（ ）A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的， 上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准： C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元； D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。
题目
关于募集资金，以下说法正确的有（ ）
A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的， 上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准：
C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元；
D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。
B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准：
C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元；
D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。
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第1题：
以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有（ ）A.闲置募集资金暂时补流
B.超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款
C.上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目
D.上市公司取消原募集资金项目，实施新项目答案：B,D解析：A，闲置募集资金暂时补流，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。(董事会+保、独、监)不需要股大审批：B，超募用于永久补流和归还银行借款的，应当经上市公司股东大会审议批准，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露。(股大+保、独)：C，置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。(董事会+会计师鉴证+保、独、监)，不需要股大审批；D，取消原募集资金项目，实施新项目属于募集资金用途变更，应履行“董事会+股大+保、独、监”程序。 -
第2题：
上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（)
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》，考虑到募集资金的配套性，所募资金仅可用于：①支付本次并购交易中的现金对价；②支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用；③投入标的资产在建项目建设。募集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。
Ⅳ项，根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的规定，募集配套资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。
Ⅴ项，《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》第6条规定，调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。新增配套募集资金，应当视为构成对重组方案的重大调整。 -
第3题：
发行新股时关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露的情况有()。A:近5年内募集资金运用情况
B:前次募集资金实际使用情况
C:前次募集资金投资项目的效益
D:会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论答案：A,B,C,D解析：关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：①发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。②发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。③发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。④发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。⑤发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。 -
第4题：
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
D.企业债券的募集资金用途没有限制答案：C解析：公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，除金融企业外，募集资金不得转借他人。企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门审批的项目直接相连。 -
第5题：
关于“汇利丰”产品募集结束后，下列说法正确的是（）。
- A、募集结束后，如果募集成功，系统在起息日自动扣划客户资金
- B、募集结束后，如果募集成功，系统在募集结束日自动扣划客户资金
- C、如果总行管理端在系统中做募集失败操作，则系统在起息日自动解冻客户资金
- D、如果总行管理端在系统中做募集失败操作，则次日系统自动解冻客户资金
正确答案:A -
第6题：
关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。
- A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求
- B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途
- C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
- D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
正确答案:D -
第7题：
以下关于委托贷款的说法正确的有（ ）。
- A、发放委托贷款应坚持“先存后贷、先拨后用”的原则，银行不垫付资金
- B、委托贷款按是否需要进行资金募集分为需要募集和不需要募集两类
- C、委托贷款在逾期状态下按合约中约定的逾期利率计算罚息
- D、银行根据合同约定的手续费比例，在资金委托和贷款发放时对资金委托人和借款人分别按出资金额和借款金额收取手续费
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。
- A、又称专户理财业务
- B、由商业银行担任资产托管人
- C、基金管理公司向特定客户募集资金
- D、运用委托财产进行证券投资的活动
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
单选题以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与A①②③
B②③④
C①②④
D①③④
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（ ）。[2016年11月真题]A擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚
B发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意
C公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
D关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用
正确答案： D解析：
根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 -
第11题：
单选题下列关于股权投资基金募集结算资金的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．涉及股权投资基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将股权投资基金募集结算资金归入其自有财产Ⅱ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用股权投资基金募集结算资金Ⅲ．基金销售支付机构清算时，股权投资基金募集结算资金属于其清算财产Ⅳ．股权投资基金管理人破产时，不可将股权投资基金募集结算资金归入其破产财产AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
Ⅲ项，股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。 -
第12题：
单选题关于“汇利丰”产品募集结束后，下列说法正确的是（）。A募集结束后，如果募集成功，系统在起息日自动扣划客户资金
B募集结束后，如果募集成功，系统在募集结束日自动扣划客户资金
C如果总行管理端在系统中做募集失败操作，则系统在起息日自动解冻客户资金
D如果总行管理端在系统中做募集失败操作，则次日系统自动解冻客户资金
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
Ⅱ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因
Ⅳ.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
Ⅴ.发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅵ.发行人最近3年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，关于上市公司历次募集资金的运用，还应注意：①发行人最近5年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；②发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。
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第14题：
关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容有()。A:不足资金的落实
B:资金的使用效率
C:预计募集资金数额
D:募集资金投入项目情况答案：A,C,D解析：关于募股资金运用方面，发行人应披露：①预计募集资金数额。②按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况。③若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况。 -
第15题：
以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
①公募基金投资金额要求高
②公募基金面向社会公众发售
③公募基金的'募集对象不固定
④公募基金适合中小投资者参与A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④答案：B解析：公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。 -
第16题：
某挂牌公司于2016年11月完成挂牌以来第一次股票发行新增股份登记手续，并已经在甲商业银行设立募集资金专户，签订三方监管协议，公司拟于12月启动第二次股票发行，以下说法正确的有（）。
- A、第二次募集资金可以存放于第一次股票发行的募集资金专户
- B、第一次募集资金使用完毕才能启动第二次股票发行
- C、募集资金应当存放于在甲商业银行设立的新募集资金专户
- D、募集资金可以存放于在乙商业银行设立的新募集资金专户
正确答案:D -
第17题：
某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。
- A、公司在8月10日之后即可使用募集资金
- B、公司在8月20日之后即可使用募集资金
- C、公司在9月30日之后即可使用募集资金
- D、公司在10月14日之后才可以使用募集资金
正确答案:C -
第18题：
下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。
- A、以公开募集方式向特定对象募集资金
- B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
- C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
- D、以公开募集方式向非特定对象募集资金
正确答案:B -
第19题：
下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第20题：
多选题以下关于另类子公司的说法中，正确的有（ ）。A另类子公司可以下设执行机构
B另类子公司可以向投资者募集资金开展基金业务
C另类子公司可以从事融资类收益互换业务
D另类子公司应当加入中国证券业协会
正确答案： D,C解析：
ABC三项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十八条规定，另类子公司不得存在下列行为：（一）向投资者募集资金开展基金业务；（二）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（三）下设任何机构；（四）投资违背国家宏观政策和产业政策；（五）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（六）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（七）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（八）从事融资类收益互换业务；（九）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（十）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（十一）中国证监会和协会禁止的其他行为。D项，第九条规定，另类子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。 -
第21题：
单选题下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。A采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品
B采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”
C基金的募集分为委托募集和自行募集
D采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》（2018年修订），下列关于主板上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A募集配套资金可以全部用于支付本次并购交易税费
B所募配套资金不能用于补充上市公司的流动资金
C募集配套资金不能用于支付本次交易对价
D募集配套资金用于补充标的公司流动资金、偿还债务的比例不应超过募集配套资金总额的50%
E上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不能参与配套资金募集
正确答案： B解析：
根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》（2018年修订）具体分析如下：
ABCD四项，考虑到募集资金的配套性，所募资金可以用于支付本次并购交易中的现金对价，支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用和投入标的资产在建项目建设，也可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%；或者不超过募集配套资金总额的50%。
E项，在认定是否构成《上市公司重大资产重组办法》第13条规定的交易情形时，上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟认购募集配套资金的，相应股份在认定控制权是否变更时剔除计算，但已就认购股份所需资金和所得股份锁定作出切实、可行安排，能够确保按期、足额认购且取得股份后不会出现变相转让等情形的除外。即可参与。 -
第23题：
单选题关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（ ）。A擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚
B发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意
C公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
D关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用
正确答案： D解析：
根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 -
第24题：
单选题关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有()。 Ⅰ 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况 Ⅱ 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 Ⅲ 项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因 Ⅳ 若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 Ⅴ 发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，关于上市公司历次募集资金的运用，还应注意：①发行人最近5年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；②发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。