公司应当与( )制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 A、保荐人 B、证监会 C、公司法律顾问 D、债券受托管理人
题目
公司应当与( )制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
A、保荐人
B、证监会
C、公司法律顾问
D、债券受托管理人
B、证监会
C、公司法律顾问
D、债券受托管理人
相似考题
参考答案和解析
答案：D
解析：
D
根据《公司债券发行试点办法》第二十六条，公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有入通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
根据《公司债券发行试点办法》第二十六条，公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有入通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
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第1题：
附有可转换条款的债券是指（ ）。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
正确答案：B
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第2题：
公司债券的法律特征包括()。
A．公司债券的持有人是公司的债权人，对于公司享有民法上规定的债权人的所有权利
B．公司债券的持有人，不问公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权
C．公司债券到了约定期限，公司必须偿还债券本金
D．公司债券的持有人享有优先于股票持有人获得清偿的权利
正确答案：ABCD
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第3题：
附有交换条款的债券是指()。A:债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B:债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C:债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D:债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权答案：D解析：附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利；附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利；附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权；附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权；附有新股认购权条款的债券是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。故选D。 -
第4题：
关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下'列说法中错误的有（ ）。
A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露 有关信息
B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事’并 不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让 债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律 师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能答案：C解析：C项，建立债券持有人会议制度，通过 规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内 容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护 作用。 -
第5题：
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的说法，正确的有（）。
Ⅰ．债券持有人会议应当有律师见证，见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露
Ⅱ．债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票否决权
Ⅲ．经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效
Ⅳ．召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告Ⅴ．债券持有人无需回避表决A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅰ项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第5.3.8条规定，债券持有人会议应当有律师见证。见证律师对会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权等事项出具法律意见书。法律意见书应当与债券持有人会议决议一同披露。Ⅱ、Ⅴ两项，第5.3.9条规定，债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票表决权。债券持有人与债券持有人会议拟审议事项有关联关系时，应当回避表决。Ⅲ项，第5.3.10条规定，除募集说明书另有约定外，债券持有人会议对表决事项作出决议，经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效。Ⅳ项，第
5.3.5条规定，受托管理人或者自行召集债券持有人会议的债券持有人应当至少于持有人
会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告。 -
第6题：
以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（ ）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
C.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向债券持有人提交一次受托管理事务报告；
D.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
E.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，但不可申请采取财产保全措施
F.发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以债券持有人名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。答案：A,D解析：B，是“可以约定担保财产为信托财产”，并非“应当”；C，应为“至少每年向市场公告一次受托管理事务报告”；E，可以依法申请法定机关采取财产保全措施；F，应当以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。 -
第7题：
某上市公司拟发行公司债券，下列关于债券受托管理人的说法，符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。
Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益
Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项
Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
Ⅳ.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人，应当召开债券持有人会议A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
Ⅲ项，《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理入。Ⅳ项，《公司债券发行试点办法》第二十五条第二项规定，公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。ⅠⅡⅤ三项参见《公司债券发行试点办法》第二十三条第一款、第二十六条第一款规定和第二十七条第二项规定。 -
第8题：
简述债券持有人会议
正确答案:按照《公司债券发行试点办法》，发行债券的公司存在下列情况，可能影响债券持有人利益时，应当召开债券持有人会议：
1、拟变更债券募集说明书的约定；
2、拟变更债券受托管理人；
3、公司不能按期支付本息；
4、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
5、保证人或者担保物发生重大变化；
6、发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 -
第9题：
公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
正确答案:正确 -
第10题：
多选题上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有（ ）A拟变更募集说明书的约定
B发行人不能按期支付本息
C发行人企业分立
D保证人或者担保物发生重大变化
正确答案： C,B解析： 本题考核债券持有人会议。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：
(1)拟变更募集说明书的约定;
(2)发行人不能按期支付本息;
(3)发行人减资、合并、分立、解散或者，申请破产;
(4)保证人或者担保物发生重大变化;
(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。出现下列（）情形，应当召开债券持有人会议。A公司增资
B公司不能按期支付本息
C拟变更债券受托管理人
D保证人或者担保物发生重大变化
正确答案： B,C,D解析： 上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。有下列情况的，应当召开债券持有人会议：
（1）拟变更债券募集说明书的约定；
（2）拟变更债券受托管理人；
（3）公司不能按期支付本息；
（4）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
（5）保证人或者担保物发生重大变化；
（6）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。 -
第12题：
单选题公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责?() Ⅰ 持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 Ⅱ 公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管 Ⅲ 在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 Ⅳ 预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第50条规定，公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列职责：①持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；②在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；③对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告一次受托管理事务报告；④在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；⑤预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施；⑥在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；⑦发行人为债券设定担保的，债券受托管理协议可以约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；⑧发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。 -
第13题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。 A．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 B．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突 C．建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用 D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案：ABCD
【考点】掌握我国公司债的管理规。见教材第三章第三节，P109。
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第14题：
下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议（ ）。A.拟修改债券持有人会议规则
B.发行人经股东大会决议，增资20%
C.发行人经股东大会决议与其他公司合并
D.发行人不能按期支付本息答案：A,C,D解析：发生对债券持有人有重大影响的事项应当召集债券持有人会议，增资对债权人有益，选项B不选。 -
第15题：
对附有赎回选择权条款的债券说法不正确的有()。A:债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
B:债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C:债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
D:债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利答案：A,B,C解析：附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权。附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。附有新股认购权条款的债券是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。本题D项正确，答案为A、B、C选项。 -
第16题：
下列关于公司债券发行的说法正确的是（ ）A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议
B.担保人不得担任债券受托管理人
C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议答案：A,B,C,D解析： -
第17题：
公司债券受托管理人应当履行下列（）职责。
Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
Ⅱ．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
Ⅲ．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
Ⅳ．预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第50条规定，公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列职责：①持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；②在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；③对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告一次受托管理事务报告；④在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；⑤预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施；⑥在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；⑦发行人为债券设定担保的，债券受托管理协议可以约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；⑧发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。 -
第18题：
以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（ ）。
Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
Ⅱ．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
Ⅲ．对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向债券持有人提交一次受托管理事务报告
Ⅳ．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ答案：D解析：Ⅱ，是“可以约定担保财产为信托财产”，并非“应当”；Ⅲ，应为“至少每年向市场公告一次受托管理事务报告”。 -
第19题：
根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（ ）。A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议答案：A,B,C解析：选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。 -
第20题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
- A、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- B、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- C、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突
- D、强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
- A、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- B、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
- C、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- D、强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
填空题根据《中华人民共和国证券法》，公开发行公司债券的，应当设立（）持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。正确答案： 债券解析： 《中华人民共和国证券法》第九十二条第一款规定，公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。 -
第23题：
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的说法，正确的有()。 Ⅰ 债券持有人会议应当有律师见证，见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露 Ⅱ 债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票否决权 Ⅲ 经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1／2的债券持有人同意方可生效 Ⅳ 召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告 Ⅴ 债券持有人无需回避表决AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： Ⅰ项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第5．3．8条规定，债券持有人会议应当有律师见证。见证律师对会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权等事项出具法律意见书。法律意见书应当与债券持有人会议决议一同披露。Ⅱ、Ⅴ两项，第5．3．9条规定，债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票表决权。债券持有人与债券持有人会议拟审议事项有关联关系时，应当回避表决。Ⅲ项，第5．3．10条规定，除募集说明书另有约定外，债券持有人会议对表决事项作出决议，经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1／2的债券持有人同意方可生效。Ⅳ项，第5．3．5条规定，受托管理人或者自行召集债券持有人会议的债券持有人应当至少于持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告。