科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。A.上市申请书 B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件 C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 D.会计师或律师出具的专业意见书 E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺

题目
科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。

A.上市申请书
B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D.会计师或律师出具的专业意见书
E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺
相似考题

1.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )

2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。A．上市申请书B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件C．公司章程D．招股说明书摘要

3.申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

4.上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）

更多“ 科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。”相关问题

  • 第1题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


    答案：对
    解析：

  • 第2题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。

    Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

    Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议

    Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报

    Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

  • 第3题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
    B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
    D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

    答案：B,D
    解析：
    AC两项，申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。D项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

  • 第4题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.乙上市公司发行新股
    C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

    答案：B,C
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

  • 第6题：

    下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
    ①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
    ②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
    ③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
    ④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

    A.①②
    B.③④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。

  • 第7题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见

    B

    中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定

    C

    中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效

    D

    中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请


    正确答案： D
    解析：
    C项，中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。

  • 第9题：

    多选题
    有关首次公开发行股票并在科创板上市，下列表述符合证券法律制度规定的有（　　）。
    A

    应当依法经中国证监会发行上市审核

    B

    发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

    C

    发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化

    D

    中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经上海证券交易所发行上市审核，并报经中国证监会履行发行注册程序。D项，中国证监会同意注册的决定自作出之日起“1年内”有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票。

  • 第10题：

    单选题
    发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向（　　）报备发行与承销方案。
    A

    深圳证券交易所

    B

    上海证券交易所

    C

    香港证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。

  • 第11题：

    多选题
    向上海证券交易所申请股票的科创板上市，发行人除应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的发行条件外，还应当满足（　　）。
    A

    公开发行的股份达到公司股份总数的25%；公司股东总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

    B

    发行后股东总额不低于人民币3000万元

    C

    市值及财务指标符合本规则规定的标准

    D

    公司最近3年无重大违法行为


    正确答案： A,C
    解析：
    向上海证券交易所申请股票的科创板上市，发行人除应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的发行条件外，还应当满足条件：①发行后股东总额不低于人民币3000万元；②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股东总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；③市值及财务指标符合本规则规定的标准；④交易所规定的其他上市条件。

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第26条规定，中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行；股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。Ⅲ、Ⅴ两项，第27条规定，交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。Ⅳ项，第25条第1款规定，中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容，财务报表已过有效期的，发行人应当补充财务会计报告等文件；保荐人以及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；发生重大事项的，发行人、保荐人应当及时向交易所报告。

  • 第13题：

    有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。

    A.经上海证券交易所发行上市审核
    B.经上海证券交易所履行发行注册程序
    C.经中国证监会发行上市审核
    D.经中国证监会履行发行注册程序

    答案：A,D
    解析：
    首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经“上海证券交易所发行上市审核”，并报经“中国证监会履行发行注册程序”。

  • 第14题：

    A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（?? ）。
    Ⅰ．A公司申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定
    Ⅱ．A公司在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件
    Ⅲ．根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定，A公司应就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议
    Ⅳ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项应适用我国公司法等法律法规
    Ⅴ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中英双语

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，第13.1.2条规定，红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定。
    ?? 红筹企业在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件。
    ?? 根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件（以下简称公司章程）规定，红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议。
    Ⅳ项，第13.1.3条规定，红筹企业在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的，其投资者权益保护水平，包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益，总体上应不低于境内法律法规规定的要求，并保障境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益相当。
    Ⅴ项，第13.1.4条规定，红筹企业提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中文。

  • 第15题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

  • 第16题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
    B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
    D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B
    解析：
    A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于科创板首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。

    A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见
    B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票
    C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
    D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第18题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。

    • A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
    • B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
    • C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
    • D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（  ）。
    A

    根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

    B

    在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

    C

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    D

    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件()。 ①发行后股本总额不低于人民币3000万元 ②发行后股本总额不低于人民币2000万元 ③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上 ④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①④

    D

    ②④


    正确答案： D
    解析： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件:发行后股本总额不低于人民币3000万元；首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上。

  • 第21题：

    单选题
    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
    A

    保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

    B

    中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

    C

    发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票

    D

    股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请


    正确答案： A
    解析： A项，《创业板首发办法》（2015年修订）第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。B项，第25条规定，中国证监会收到申请文件后，在5个工作Et内作出是否受理的决定。C项，第27条第2款规定，发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票，发行时点由发行人自主选择；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D项，第29条规定，股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

  • 第22题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（　　）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第30条规定，存在下列情形之一的，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由：①发行人撤回注册申请或者保荐人撤销保荐；②发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；③注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；⑤发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作；⑥发行人法人资格终止；⑦注册申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作；⑧发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期三个月未更新；⑨发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复；⑩交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求；⑪中国证监会规定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（  ）。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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