上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的( )。A.1% B.3% C.5% D.10%

题目
上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的( )。

A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

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  • 第1题:

    自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( ),在24个月内不得超过( )。

    A.5%,10%

    B.10%,20%

    C.10%,25%

    D.15%,25%


    正确答案:A

  • 第2题:

    一般情况下,上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间,每年通过( )方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%
    ①大宗交易
    ②集中竞价
    ③司法强制执行
    ④协议转让?

    A:①④
    B:①②③
    C:①②④
    D:③④

    答案:C
    解析:

  • 第3题:

    根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.大股东涉嫌证券期货违法犯罪被司法机关立案侦查期间,大股东不得减持股份
    Ⅱ.董监高被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
    Ⅲ.上市公司被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
    Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份
    Ⅴ.上市公司因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关,触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其实际控制人及其一致行动人不得减持股份

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ、Ⅲ两项,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第9条规定,具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:①上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;②大股东因违反本所业务规则,被本所公开谴责未满3个月的;③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
    Ⅱ项,第10条规定,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;②董监高因违反本所业务规则,被本所公开谴责未满3个月的;③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
    Ⅳ、Ⅴ两项,第11条规定,上市公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份:①上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;②上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;③其他重大违法退市情形。上市公司披露公司无控股股东、实际控制人的,其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。

  • 第4题:

    上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。

    A、1%
    B、3%
    C、5%
    D、10%

    答案:A
    解析:
    《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2016]1号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

  • 第5题:

    上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本*公司股份总数的20%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。


    正确答案:错误

  • 第6题:

    持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,规范上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级经理人员减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所就相关事项发出通知。通知明确,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、4%

    正确答案:A

  • 第8题:

    大股东减持或者特定股东减持,采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的()。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,规范上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级经理人员减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所就相关事项发出通知。通知明确,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    4%


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    一般情况下,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过(  )方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25%。Ⅰ.大宗交易 Ⅱ.集中竞价 Ⅲ.司法强制执行Ⅳ.协议转让
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是,自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。
    A

    5%,8%

    B

    10%,20%

    C

    5%,l0%

    D

    15%,25%


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    某投资者持有上交所某上市公司非公开发行的股份,下列关于该投资者减持其持有的上述非公开发行的股份的说法,正确的有(  )。Ⅰ.通过证券交易所集中竞价交易方式减持的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%Ⅱ.采取大宗交易方式的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%Ⅲ.采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于该投资者持有该次非公开发行股份数量的5%Ⅳ.自股份解除限售之日起12个月内,该投资者采取各种方式减持数量合计不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: E
    解析:
    Ⅰ、Ⅳ两项,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。持有上市公司非公开发行股份的股东,通过集中竞价交易减持该部分股份的,除遵守前款规定外,自股份解除限售之日起12个月内,减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。Ⅱ项,第5条第1款规定,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。Ⅲ项,第6条第1款规定,大股东减持或者特定股东减持,采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。

  • 第13题:

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的( )。

    A:10%
    B:25%
    C:30%
    D:50%
    E:75%

    答案:D
    解析:
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。

  • 第14题:

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份
    Ⅱ.大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份
    Ⅲ.董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份
    Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份
    Ⅴ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》针对存在违法违规行为的股东,对其股份减持主要禁止情形包括四种:
    一是上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份。
    二是董监高因涉及证券期货违法犯罪处于上述期间的,不得减持股份。
    三是大股东、董监高被本所公开谴责后3个月内不得减持股份。
    四是上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在相关行政处罚或移送公安机关决定作出后、公司股票终止上市或恢复上市前,其控股股东、实控人和董监高及其上述主体的一致行动人不得减持股份。
    故以上选项说法均正确。

  • 第15题:

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。
    Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定,本细则适用于下列减持行为:①大股东减持,即上市公司控股股东、持股5%以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外;②特定股东减持,即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东),减持其持有的该等股
    份;③董监高减持其持有的股份。

  • 第16题:

    上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:25%

    答案:D
    解析:
    上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,特殊情况除外。

  • 第17题:

    控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的,任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的()。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、5%
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第18题:

    根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第19题:

    持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是,自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。

    • A、5%,8%
    • B、10%,20%
    • C、5%,l0%
    • D、15%,25%

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法,正确的是(  )。
    A

    在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

    B

    在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三

    C

    在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三

    D

    在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一


    正确答案: A
    解析:
    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。股东通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,应当符合前款规定的比例限制。股东持有上市公司非公开发行的股份,在股份限售期届满后12个月内通过集中竞价交易减持的数量,还应当符合证券交易所规定的比例限制。适用前三款规定时,上市公司大股东与其一致行动人所持有的股份应当合并计算。

  • 第22题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,殴东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。
    A

    10%

    B

    25%

    C

    30%

    D

    50%

    E

    75%


    正确答案: E
    解析: 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。

  • 第23题:

    单选题
    改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。
    A

    自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让

    B

    持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

    C

    持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

    D

    持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%


    正确答案: A
    解析: 熟悉我国股权分置改革的情况。