财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 A、3 B、5 C、7 D、14

题目
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

A、3
B、5
C、7
D、14
相似考题

1.财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交，“上市总结报告书”。 （ ）

2.财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交”上币总结报告书”。 （ ）

3.中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）

4.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

更多“财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 ”相关问题

  • 第1题：

    第 19 题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：B
    财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  • 第2题：

    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）


    正确答案：×
    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

  • 第3题：

    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第4题：

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第5题：

    财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括()。

    A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
    B:财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余时间及其后1个完整的会计年度
    C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
    D:财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书

    答案：B,C,D
    解析：
    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第6题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第7题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
    A、4
    B、3
    C、5
    D、2


    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第8题：

    财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
    A

    4

    B

    3

    C

    5

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具有证券从业资格。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

  • 第13题：

    财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A．38．5 C．7 D．10


    正确答案：B
    考点：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P519。

  • 第14题：

    财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。 （ ）


    正确答案：×
    应为10个工作日。

  • 第15题：

    财务顾问应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书". （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:10

    答案：C
    解析：
    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。本题正确答案为C选项。

  • 第17题：

    关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。

    A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
    B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
    C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
    D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项错误，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  • 第18题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

    A.4
    B.3
    C.5
    D.2

    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第19题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告（）。

    • A、4
    • B、3
    • C、5
    • D、2

    正确答案:C

  • 第20题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

    • A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    • B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    • C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    • D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。[2017年6月真题]
    A

    5

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析：
    财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。

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