下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。
Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）

3.关于保荐机构，下列说法正确的是( )。A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

4.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

参考答案和解析
答案：B
解析：
选项Ⅰ正确，发行人发行证券时，可以聘任两个或两个以上主承销商； 选项Ⅱ正确，同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；
选项Ⅲ错误，应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
选项Ⅳ正确，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
更多“下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    第 100 题 关于路演推介，以下说法正确的是（　　）。

    A．发行人面对投资者公开进行

    B．投资者与发行人面对面的接触

    C．在主承销商的安排和协助下

    D．路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况


    正确答案：ABCD
    本题考查关于路演推介的相关知识。

  • 第2题：

    配股价格的确定是在一定的价格区间内有（ ）协商确定。

    A．发行人和主承销商

    B．发行人

    C．主承销商

    D．保荐人


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
    Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
    Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A：Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第4题：

    关于新股投资风险特别公告的主要内容，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.由网下机构投资者在确定的价格区间内进行累计投标询价

    Ⅱ.发行人和保荐机构（主承销商）协商确定价格

    Ⅲ.发行人上市后的股票为可流通股份或者不可流通股票

    Ⅳ.在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可终止本次发行

    Ⅴ.若本次发行实际募集资金净额低于招股意向书中公布的拟投入项目的资金需求额，发行人将通过自有资金或债务融资等方式，补足项目投资缺口

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ项，发行人上市后所有股票均为可流通股份；Ⅳ项，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。

  • 第5题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ⑨Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；
    (5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
    (6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
    本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第6题：

    可转债的发行方式由发行人和（）协商确定

    A:保荐人（主承销商）
    B:律师
    C:中国证券会
    D:会计师

    答案：A
    解析：
    按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。

  • 第7题：

    首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()


    答案：A
    解析：
    。首次公开发行股票时，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。

  • 第8题：

    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有()。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5％以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5％以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第13题：

    在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构(主承销商)可以中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，P222。

  • 第14题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第15题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    A.主承销商管理的公募基金
    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他予公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (1)上述(1)、(2)、(3)项所述人十的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父一母、子女配偶的父母：(5)过去6个月内与主承销商存存保荐、承销业务关系的(域已与主承销商签署保荐、承销业务合嗣或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第16题：

    （2008年）下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）

    A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第17题：

    下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。

    A、因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
    B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份
    C、控股股东不须承诺认购股份的数量
    D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格

    答案：B
    解析：
    A项，《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日；C项，《上市公司证券发行管理办法》第十二条规定，向原股东配售股份时，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；D项，《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。而在配股时，配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一，但主承销商不一定是配股的保荐机构，即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。@##

  • 第18题：

    尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。

    A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况
    B:保荐机构设计发行方案
    C:保荐机构成功销售股票
    D:明确保荐机构责任范围

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。

  • 第19题：

    关于路演推介，以下说法正确的是（）。

    • A、在主承销商的安排和协助下
    • B、发行人面对投资者公开进行
    • C、投资者与发行人面对面地接触
    • D、路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应当真实、准确、完整、及时 Ⅱ.不得有虚假记载 Ⅲ.不得有重大遗漏 Ⅳ.可适当夸大吸引投资者

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

    D

    证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任


    正确答案： D
    解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条的规定：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条的规定：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。根据规定，故IV、V说法正确。

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