在非上市公众公司的收购，以下属于信息披露义务人的有（）。 Ⅰ．被收购公司董事会 Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人 Ⅲ．拟出让5％股份的股东 Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人A、Ⅲ B、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ

题目
在非上市公众公司的收购，以下属于信息披露义务人的有（）。
Ⅰ．被收购公司董事会
Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人
Ⅲ．拟出让5％股份的股东
Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人

A、Ⅲ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.非上市公众公司收购报告书及要约收购报告书应重点强化客观性事实披露,弱化主观性分析信息。()此题为判断题(对，错)。

2. 在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人（　　）。 Ⅰ．被收购公司董事会 Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人 Ⅲ．拟出让5％股份的股东 Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ

3.以下关于非上市公众公司收购说法正确的有（　　）A.自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务 B.因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务 C.以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见 D.以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受 E.收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购公众公司 F.非上市公众公司收购中，自愿以要约方式收购公众公司股份的投资者，其预定收购的股份比例可以为4％

4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C．证券服务机构、证监会D．证券公司、保荐人

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  • 第1题：

    以下关于非上市公众公司收购的说法正确的有（　　）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务
    Ⅱ．因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务
    Ⅲ．以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见
    Ⅳ．以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
    Ⅴ．收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购公众公司
    Ⅵ．非上市公众公司收购中，自愿以要约方式收购公众公司股份的投资者，其预定收购的股份比例可以为4％

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅱ
    D．Ⅱ、Ⅵ

    答案：C
    解析：
    I项，根据《非上市公众公司收购管理办法》第13条和第14条，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到规定比例(即公众公司已发行股份的10%)的，应当按照规定履行披露义务。II项，第巧条规定，因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行披露义务。公众公司应当自完成增加股本、减少股本的变更登记之日起2日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况进行披露。III项，根据第25条规定，以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问。第27条规定，被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见。注意，上市公司收购中，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见。IV项，第32条第2款规定，在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。在要约收购期限内，收购人应当每日披露已预受收购要约的股份数量。V项，第35条第1款规定，收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司;涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任。VI项，第22条规定，收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的5%.

  • 第2题：

    下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。

    Ⅰ.董事会

    Ⅱ.控股股东

    Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东

    Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,IV

    答案：B
    解析：
    B
    根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅰ项，董事会不是信息披露义务人。Ⅳ项，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务；通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

  • 第3题：

    下列属于上市公司信息披露义务人的是（ ）。
    Ⅰ 董事会
    Ⅱ 收购人
    Ⅲ 转让上市公司6%股份的股东
    Ⅳ 购买上市公司3%股份的股东

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。 Ⅰ项不符合题意，董事会不是信息披露义务人。
    Ⅳ项不符合题意，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务；通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

  • 第4题：

    下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。
    Ⅰ．董事会
    Ⅱ．控股股东
    Ⅲ．转让上市公司6%股份的股东
    Ⅳ．购买上市公司3%股份的股东

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项，第46条第1款第①项规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项，第49条规定，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

  • 第5题：

    上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的，可以以书面形式约定由其中一人作为指定代表负责统一编制信息披露文件，并同意授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

    • A、收购；
    • B、合并；
    • C、分立；
    • D、发行股份；
    • E、回购股份

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    未公开重大信息在公告前泄露的，上市公司及相关信息披露义务人在相关信息证实公告前不得买卖公司证券。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有（）

    • A、收购人准入资格要求
    • B、收购人的股份限售要求
    • C、以信息披露为核心的自律监管制度
    • D、控股股东或实际控制人退出的管理要求

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    属于上市公司临时性信息披露的是（）。

    • A、公司收购公告
    • B、季度报告
    • C、中期报告
    • D、年度报告

    正确答案:A

  • 第10题：

    公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确的是（）。

    • A、信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • B、信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息
    • C、在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间
    • D、在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（  ）。
    A

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    B

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

    C

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

    D

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于非上市公众公司收购的说法正确的有（）。 Ⅰ自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务 Ⅱ因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务 Ⅲ以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见 Ⅳ以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受 Ⅴ收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购公众公司 Ⅵ非上市公众公司收购中，自愿以要约方式收购公众公司股份的投资者，其预定收购的股份比例可以为4％
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，《非上市公众公司收购管理办法》第13条和第14条规定，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到规定比例（即公众公司已发行股份的10％）的，应当按照规定履行披露义务。Ⅱ项，第15条规定，因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行披露义务。公众公司应当自完成增加股本、减少股本的变更登记之日起2日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况进行披露。Ⅲ项，根据第25条第1款规定，以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问。第27条规定，被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见。注意，上市公司收购中，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见。Ⅳ项，第32条第2款规定，在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。在要约收购期限内，收购人应当每日披露已预受收购要约的股份数量。Ⅴ项，第35条第1款规定，收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司；涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任。Ⅵ项，第22条规定，收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的5％。

  • 第13题：

    以下关于非上市公众公司收购说法正确的有（　　）。

    A.自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务
    B.因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务
    C.以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见
    D.以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

    答案：B
    解析：
    A，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到前条规定比例的，应当按照相关规定履行披露义务。B，因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行披露义务。C，非上市公众公司收购中，以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见。注意，上市公司收购中，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见。D描述的是上市公司收购的规定，非上市公众公司收购中的规定为2日。

  • 第14题：

    在非上市公众公司收购中，以下哪些情形投资者需要进行权益披露（　　）

    A.通过竞价交易方式收购非上市公众公司10％股份的收购人
    B.通过协议转让方式收购非上市公众公司12％股份的收购人
    C.通过协议转让方式收购非上市公众公司12％股份的收购人，之后又通过协议转让方式增持3％，在增持3％时
    D.通过协议转让方式收购非上市公众公司18％股份的收购人，之后又通过协议转让方式减持3％，在减持3％时

    答案：A,B,C,D
    解析：
    “10％后±5％”和“达到或超过10％后±5％”指投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司己发行股份的10％后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5％(即其拥有权益的股份每达到5％的整数倍时)。

  • 第15题：

    以下关于非上市公众公司收购的说法正确的有（）。
    Ⅰ．自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务
    Ⅱ．因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务
    Ⅲ．以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见
    Ⅳ．以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
    Ⅴ．收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购公众公司

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，根据《非上市公众公司收购管理办法》第13条和第14条，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到规定比例（即公众公司已发行股份的10%）的，应当按照规定履行披露义务。Ⅱ项，第15条规定，因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行披露义务。公众公司应当自完成增加股本、减少股本的变更登记之日起2日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况进行披露。Ⅲ项，根据第25条规定，以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问。第27条规定，被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见。注意，上市公司收购中，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见。Ⅳ项，第32条第2款规定，在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。在要约收购期限内，收购人应当每日披露已预受收购要约的股份数量。Ⅴ项，第35条第1款规定，收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司；涉嫌操纵证券市场的，中国证监会
    对收购人进行调查，依法追究其法律责任。

  • 第16题：

    按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。

    A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
    C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款
    D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

    答案：D
    解析：
    第一百九十六条：收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第17题：

    非上市公众公司收购监管专注于构建以信息披露为核心的监管体系，推动并实现收购活动市场化。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    公平信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，以下属于重大信息的是（）

    • A、公司技术取得重大突破，研发出一种具有较大市场空间的新产品
    • B、公司近期拟推出股权激励方案
    • C、公司中标一项重大合同
    • D、公司预计业绩与己披露的业绩预告出现较大差异
    • E、公司拟筹划收购同行业的其他公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    不属于上市公司信息披露的主要公告的有（）

    • A、收购公告
    • B、重大事项公告
    • C、利润预测
    • D、中期报告

    正确答案:C

  • 第20题：

    在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人？（） Ⅰ被收购公司董事会 Ⅱ拟竞价收购3％股份的收购人 Ⅲ拟出让5％股份的股东 Ⅳ拟协议收购25％股份的收购人

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

    • A、责令改正；
    • B、责令暂停或者停止收购；
    • C、采取监管谈话；
    • D、出具警示函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人?() Ⅰ 被收购公司董事会 Ⅱ 拟竞价收购3％股份的收购人 Ⅲ 拟出让5％股份的股东 Ⅳ 拟协议收购25％股份的收购人
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，《非上市公众公司收购管理办法》第20条第2款规定，被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时披露，并采取有效措施维护公司利益。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第13条第1款规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：①通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％；②通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10％。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（  ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

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