H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有( )。 Ⅰ.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款 Ⅱ.4月4日，主承销商联系会计师事务所 Ⅲ.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格 Ⅳ.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》 Ⅴ.4月7日，网上申购资金解冻，网下中购资金验资，股票复牌A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅲ,Ⅴ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

题目
H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有( )。

Ⅰ.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款

Ⅱ.4月4日，主承销商联系会计师事务所

Ⅲ.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格

Ⅳ.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》

Ⅴ.4月7日，网上申购资金解冻，网下中购资金验资，股票复牌

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
相似考题

1.询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（ ）。A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时B．T 1日，主承销商联系会计师事务所C．T 2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》D．T 3日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

2.在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T+1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。（ ）

3.根据定价增发操作流程，定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”。（ ）

4.在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T +1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。（ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
D
询价增发、比例配售的操作流程为：①T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站；②T-4日，网上路演（如有）；③T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款；④T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格；⑤T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》；⑥日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款H；⑦T +1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系摇号队和公证机构；⑧T+2日，11:00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所发行上市部。主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报；⑨T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式；⑩T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌。Ⅰ项应为，4月1日，网下申购定金验资、确定发行价格。
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  • 第1题：

    首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

  • 第2题：

    下列属于询价增发、比例配售的注意事项的有（ ）。 A．刊登的招股意向书、发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期 B．向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩 余部分对投资者公开发行 C．上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例 应当在发行公告中披露 D．公开增发期间公司股票连续停牌


    正确答案：BCD
    询价增发、比例配售的注意事项有：①刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期；②上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露；⑨向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行；④公开增发期间公司股票连续停牌。

  • 第3题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700××X”，配售简称为“×××配售”

    B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”

    C．新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”

    D．新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”


    正确答案：AC

  • 第4题：

    在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为（ ）；向新股东增发，代码应为（ ）。

    A．700×××，600×××

    B．700×××，730×××

    C．900×××，730×××

    D．730×××，600×××


    正确答案：B
    增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。“900×××”为上交所8股代码，“600×××”为上交所A股代码。

  • 第5题：

    股票增发的发行方式有()。

    A:上网定价发行与比例配售相结合
    B:网上定价发行与网下询价配售相结合
    C:网下网上同时定价发行
    D:中国证监会认可的其他形式

    答案：B,C,D
    解析：
    股票增发的发行方式包括：网上定价发行与网下询价配售相结合，网下网上同时定价发行、中国证监会认可的其他形式。

  • 第6题：

    询价增发、比例配售操作的流程包括()。

    A:T-4日，网上路演
    B:T-1日，网下申购定金验资、确定发行价格
    C:T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日
    D:T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌

    答案：A,C,D
    解析：
    T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。本题正确答案为ACD选项。

  • 第7题：

    下列说法中正确的有()。

    A:定价增发如有原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”
    B:定价增发如有原股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”
    C:新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”
    D:新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”

    答案：A,C
    解析：
    定价增发如有原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。

  • 第8题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案：B,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第9题：

    ()是目前通常的增发方式。

    A:网上定价发行与网下询价配售相结合
    B:网上定价发行
    C:网下询价配售
    D:网下网上同时定价发行

    答案：D
    解析：
    网下网上同时定价发行是目前通常的增发方式。本题正确答案为D选项。

  • 第10题：

    上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（　　）。

    A.定向增发
    B.增发
    C.配股
    D.IPO

    答案：C
    解析：
    上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式。配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第11题：

    对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。

    • A、网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
    • B、采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格
    • C、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
    • D、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    判断题
    上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第13题：

    增发的发行方式有( )．

    A．上网定价发行与比例配售相结合

    B．上网定价发行与网下配售相结合

    C．网下网上同时累计投标询价

    D．中国证监会认可的其他形式


    正确答案：BCD
    93．BCD【解析】增发的发行方式：①上网定价发行与网下配售相结合；②网下网上同时累计投标询价；③中国证监会认可的其他形式。

  • 第14题：

    询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（ ）。

    A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所

    C．T+2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。

    D．T+4日，股票复牌


    正确答案：AC

  • 第15题：

    上市公司配股就是公开上市公司()的行为。

    A.向原股东转送新股

    B.向社会公开配售发行股票

    C.向原股东配售发行股票

    D.向原股东配售、向社会公开发行股票


    参考答案：C

  • 第16题：

    在询价增发、比例配售操作的流程中，T-2日进行的是()。

    A:网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
    B:网下申购定金验资、确定发行价格
    C:刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
    D:增发网上申购日、原股东网上配售缴款日

    答案：B
    解析：
    T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款。T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。本题正确答案为B选项。

  • 第17题：

    在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。

    A:700×××;600×××
    B:700×××:730×××
    C:900×××;730×××
    D:730×××:600×××

    答案：B
    解析：
    增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。“900×××”为上海证券交易所B股代码，“600×××”为上海证券交易所A股代码。

  • 第18题：

    在询价增发、比例配售操作流程中，如向原股东配售，则应强调代码为“700BBB”，配售简称为“BBB配售”；新股东增发代码为“730BBB”，增发简称为“BBB增发”。()


    答案：对
    解析：
    在询价增发、比例配售操作流程中，如向原股东配售，则应强调代码为“700BBB”，配售简称为“BBB配售”；新股东增发代码为“730BBB”，增发简称为“BBB增发”。本题说法正确。

  • 第19题：

    上市公司发行新股的增发方式有（ ）。
    A.上网定价发行与比例配售相结合
    B.网上定价发行与网下询价配售相结合
    C.网下网上同时定价发行
    D.中国证监会认可的其他形式


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。上市公司发行新股的增发方式有：（1）网上定价发行与网下询价配售相结合；（2）网下网上同时定价发行；（3）中国证监会认可的其他形式。

  • 第20题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第21题：

    上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（　）


    答案：错
    解析：
    增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第22题：

    ( )应当采用代销方式发行。
    Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
    Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
    Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的
    Ⅳ．上市公司增发股份的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定．
    上市公司发行证券．应当由证券公司承销；
    上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，
    应当采用代销方式发行。

  • 第23题：

    下列说法正确的是（）。

    • A、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700×××"，配售简称"×××配售"
    • B、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"730×××"，配售简称"×××配售"
    • C、新股东增发代码为"730×××"，增发简称"×××增发"
    • D、新股东增发代码为"700×××"，增发简称"×××增发"

    正确答案:A,C

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