在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。 Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理 Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符 Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施 Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅶ.保证所指定

题目
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。

Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易

Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理

Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符

Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施

Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异

Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
相似考题

1.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 （ ）

2.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。（ ）

3.保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

4.保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）

更多“在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。 Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理 Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符 Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施 Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅶ.保证所指定”相关问题

  • 第1题：

    证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P180。

  • 第2题：

    通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。 A．充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题 B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D．了解并选择具备资质的中介服务机构


    正确答案：ABC
    掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节237。

  • 第3题：

    证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。

    Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市

    Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏

    Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理

    Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异

    Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书；②保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。ⅡⅢⅣⅤ四项属于《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项。

  • 第5题：

    对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（ ）。
    Ⅰ．发行人在持续督导期间故意违法违规
    Ⅱ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
    Ⅲ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示
    Ⅳ．发行人故意隐瞒重大事实

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ
    D.Ⅲ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十五条规定，对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：
    （一）发行人或者其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；
    （二）发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；
    （三）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺；
    （四）发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务；
    （五）保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
    （Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项应有保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，才符合题意）

  • 第6题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
    Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
    Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《保荐办法》（2017年修订）第7条第2款规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项，根据第11条第3项规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

  • 第7题：

    提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。

    A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
    B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

    答案：A,B,C
    解析：
    通过提交发行申请文件前的尽职调查，保荐人（主承销商）必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第8题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺：①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定。②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理。④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异。⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查。⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范。⑧自愿接受中国证监会依照法律法规规定采取的监管措施。⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第9题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
    会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
    Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
    Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一
    的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐
    代表人资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
    漏。（2）公开发行证券上市当年即亏损。（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第10题：

    通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。

    • A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
    • B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    • C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    • D、了解并选择具备资质的中介服务机构

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    • A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • B、公开发行证券上市当年即亏损
    • C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
    • D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    单选题
    关于保荐机构，下列表述正确的有()。 Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告 Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告 Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见 Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向交易所报告，说明原因 Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十、四十一条的规定： 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 11.[单选题]下列各项，不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。 选项: A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.未负有数额较大到期未清偿的债务 C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 D.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第一节 资格管理 标签:保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序、变更登记的程序 解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）具备 3 年以上保荐相关业务经历；（二）最近 3 年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第13题：

    提交发行申请文件前的尽职调查应达到（ ）目的。

    A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

    B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

    C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

    D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平


    正确答案：ABC
    通过尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第14题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（ ）事项做出承诺。

    A．有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定

    B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实

    C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理

    D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责


    正确答案：ABCD
    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：(1)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；(2)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(3)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；(4)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；(5)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；(6)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(7)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(8)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；(9)中国证监会规定的其他事项。

  • 第15题：

    关于保荐机构，下列表述正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告

    Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告

    Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见

    Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告

    Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。

  • 第16题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（ ）。

    A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第七条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

  • 第17题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

    Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

    Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书

    Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅰ项，第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。；Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。

  • 第18题：

    下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。

    A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

    答案：C
    解析：
    A项，证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。B项，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项，证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明情节严重的，应当不予保荐，己保荐的应当撤销保荐。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第19题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺：①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；⑧自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施；⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第20题：

    通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。

    A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题
    B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    D:了解并选择具备资质的中介服务机构

    答案：A,B,C
    解析：
    尽职调查的绝大部分工作集中于这一阶段。通过这一阶段的尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第21题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
    Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上
    Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

    A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第22题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。

    • A、有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
    • B、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    • C、有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    • D、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（　　）。Ⅰ．有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理Ⅱ．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定Ⅲ．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十九条，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。

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