下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。 Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成. Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性 Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 Ⅴ.成员中应包括发行人的代表A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

题目
下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。

Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成.

Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性

Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅴ.成员中应包括发行人的代表

A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
相似考题

1.下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．成员应保持独立性和稳定性C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

2.保荐机构的内核要求规定（ ）。 A．内核小组通常由5—10名专业人士组成 B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C．内核小组成员要保持稳定性和独立性 D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

3.上市公司发行新股，保荐机构的内核小组通常由（ ）名专业人士组成。 A．5～10 B．8～15 C．10～15 D．10～20

4.第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

参考答案和解析
答案：C
解析：
C
内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。
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  • 第1题：

    关于内核，以下说法正确的是（ ）。

    A．内核小组通常由5—10名专业人士组成

    B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

    C．内核小组成员要保持稳定性和独立性

    D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


    正确答案：BCD
    内核小组通常由8—15名专业人士组成，其他选项说法均正确。

  • 第2题：

    根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。
    Ⅰ．担任该项目小组成员的
    Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份
    Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的
    Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》第十九条规定，内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
    （1）担任该项目小组成员的。
    （2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。
    （3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。
    （4）其他可能影响公正履行职责的情形。

  • 第3题：

    公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。


    答案：对
    解析：
    内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

  • 第4题：

    ()通常为内核小组的成员。

    A:财务负责人
    B:法律代表
    C:注册会计师
    D:投资银行部门的负责人

    答案：D
    解析：
    公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。本题正确答案为D选项。

  • 第5题：

    内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）

    • A、3
    • B、1
    • C、2
    • D、5

    正确答案:B

  • 第6题：

    内核小组成员应当具备下列条件（）

    • A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求
    • B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识
    • C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录
    • D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列属于无领导小组讨论的缺点有（）

    • A、对讨论题目的要求较高；
    • B、对评价者的要求较高；
    • C、被评价者的表现往往受到同一小组中其他成员表现的影响较大。

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列选项中关于企业中小组的类型表述正确的是（）。

    • A、职业规划小组是成长小组
    • B、支持小组鼓励成员分享经验并协助解决彼此的问题
    • C、治疗小组促使成员改变原来对自身问题的不正确看法及解决方式
    • D、教育小组主要目标是协助成员改善个人问题，注重改变、治疗与恢复
    • E、兴趣小组主要是为了丰富职工的体闲生活

    正确答案:A,B,E

  • 第9题：

    保荐机构的内核要求规定（）。

    • A、内核小组通常由5～10名专业人士组成
    • B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
    • C、内核小组成员要保持稳定性和独立性
    • D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    关于企业中小组的类型，下列表述正确的有（　　）。
    A

    兴趣小组能增强企业的凝聚力和协调企业内容职工的关系

    B

    职业规划小组和技术革新改造小组属于成长小组

    C

    支持小组鼓励成员分享经验并协助解决彼此的问题

    D

    教育小组鼓励小组成员相互学习、相互促进

    E

    治疗小组促使成员改变原来对自身问题的不正确看法及解决方式


    正确答案： C,D
    解析：
    E项，“促使成员改变原来对自身问题的不正确看法及解决方式”的应是教育小组。

  • 第11题：

    多选题
    内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）
    A

    本人离职或提出书面辞职申请的

    B

    3次未经批准缺席内核会议的

    C

    经年度考核不合格，或有严重渎职情形的

    D

    不适合担任内核小组成员的其他情形


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    投融资顾问业务对项目小组的要求有（）。
    A

    成员不少于2人

    B

    组长负责制

    C

    小组成员具有良好地专业素养

    D

    小组成员构成要体现服务的正对性和差异性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

    A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
    B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
    C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
    D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
    E：项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

    答案：C
    解析：
    A项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2／3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。C项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。D项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／3。E项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。

  • 第14题：

    依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

    A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过
    B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
    C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
    D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2
    E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

    答案：C
    解析：
    A项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（2013年）第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。C项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。D项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/3。E项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。

  • 第15题：

    关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。

    A:内核小组通常由8～15名专业人士组成
    B:人员要保持稳定性和独立性
    C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
    D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第16题：

    下列选项中关于企业中小组的类型表述正确的是()。

    A:职业规划小组是成长小组
    B:支持小组鼓励成员分享经验并协助解决彼此的问题
    C:治疗小组促使成员改变原来对自身问题的不正确看法及解决方式
    D:教育小组主目标是协助成员改善个人问题，注重改变、治疗与恢复
    E:兴趣小组主要是为了丰富职工的休闲生活

    答案：A,B,E
    解析：
    考点：小组工作在企业社会工作中的运用。

  • 第17题：

    内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

    • A、5
    • B、7
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第18题：

    内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）

    • A、本人离职或提出书面辞职申请的
    • B、3次未经批准缺席内核会议的
    • C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的
    • D、不适合担任内核小组成员的其他情形

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    对于小组活动，下列说法不正确的是（）

    • A、分组要考虑教学主题的需要，各小组内人数不宜过多
    • B、小组内成员要分工明确，能做到各有分工，又能互相合作
    • C、教师要关注各个小组内每一个成员的学习情况
    • D、在对小组成员学习成果评价时，要求组内与组间评价并重

    正确答案:C

  • 第20题：

    投融资顾问业务对项目小组的要求有（）。

    • A、成员不少于2人
    • B、组长负责制
    • C、小组成员具有良好地专业素养
    • D、小组成员构成要体现服务的正对性和差异性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下列属于无领导小组讨论的缺点有（）
    A

    对讨论题目的要求较高；

    B

    对评价者的要求较高；

    C

    被评价者的表现往往受到同一小组中其他成员表现的影响较大。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）
    A

    3

    B

    1

    C

    2

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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