在合规检查中,检查不了的设备是()。A、防火墙B、应用系统C、数据库D、主机

题目
在合规检查中,检查不了的设备是()。

A、防火墙

B、应用系统

C、数据库

D、主机

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1.在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入()，向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》

2.在合规检查中,检查不了的设备是()A.应用系统B.数据序C.防火墙D.主机

3.关于合规检查，描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

4.在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是().A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则

参考答案和解析
答案：B
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  • 第1题：

    在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是()。

    A:盈利性检查
    B:流动性检查
    C:合规性检查
    D:风险性检查

    答案：C
    解析：
    现场检查内容一般包括合规性和风险性检查的两个大的方面。合规性是指商业银行在业务经营和管理活动中执行中央银行、监管当局和国家制定的政策、法律的情况。合规性检查永远都是现场检查的基础，任何银行都必须在合规范围和轨道上经营，任何违规行为在任何国家都是不被允许的，合规性内容的检查在银行存在大量违规经营有的甚至是恶意经营的情况下，尤为显得特别重要或不可缺少。

  • 第2题：

    在银行业监管中，现场检查的基础是（ ）检查。

    A、风险性
    B、合规性
    C、有效性
    D、适宜性

    答案：B
    解析：
    现场检查包括合规性检查和风险性检查两类，其中合规性检查是现场检查的基础。

  • 第3题：

    共用题干

    营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司()。
    A.增加合规检查处罚力度
    B.增加合规检查次数
    C.减少合规检查次数
    D.减少合规检查处罚力度

    答案：B
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第三十六条规定，营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

  • 第4题：

    在银行业监管中，现场检查的基础是()检查。

    A:风险性
    B:合规性
    C:有效性
    D:适宜性

    答案：B
    解析：
    现场检查是指通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。现场检查内容一般包括合规性和风险性检查的两个大的方面。合规性检查永远都是现场检查的基础。

  • 第5题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

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