严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚()A.解除协议、终止合作B.回收所有报备客户C.取消服务商未发放的所有补贴，亦无须承担任何赔偿责任D.企业及法人列入黑名单，永久终止合作

题目
严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚()

A.解除协议、终止合作

B.回收所有报备客户

C.取消服务商未发放的所有补贴，亦无须承担任何赔偿责任

D.企业及法人列入黑名单，永久终止合作

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1.公司员工违反忠实义务的行为不包括()A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为

2.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

3.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

4.欺诈客户，指的是在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示，损害客户利益，侵犯客户权益的非法行为。()

参考答案和解析
答案：ABCD
更多“严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚() ”相关问题

  • 第1题：

    欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：√

  • 第2题：

    公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。

    A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
    C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
    D.代表客户履行职责的行为

    答案：D
    解析：
    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

  • 第3题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第4题：

    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。

    Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

    Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

    Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

    Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

  • 第5题：

    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
    Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
    Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
    Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
    任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

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