更多“各级业务主管部门应按照()原则,对分管业务过程中可能存在的起重作业情况进行定期或不定期的检查。 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。 ( )


    正确答案:√
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节,P134。

  • 第2题:

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。 ()


    答案:对
    解析:
    答案为A。题干说法正确。

  • 第3题:

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    ()


    答案:错
    解析:
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第4题:

    各县级农信联社业务主管部门须不定期进行抽查,每季度至少1次。检查内容包括什么?


    正确答案:检查内容包括:1.自动柜员机钞箱中现金与有关分户账是否一致;2.日常现金的领取、上缴、装钞、卸钞等手续是否坚持双人办理;3.长短款及错账记录是否清楚,是否纳入有关科目核算或已处理;4.款项清点、交接、运送工作是否符合安全要求。

  • 第5题:

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()


    答案:对
    解析:
    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。