证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?A．若在6 个月内卖出的，行为违法B．其卖出不受6 个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担C．其卖出不受6 个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

题目

证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?

A．若在6 个月内卖出的，行为违法

B．其卖出不受6 个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担

C．其卖出不受6 个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司

D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

相似考题

1.证券公司因包销购人售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。A．4%B．5%C．6%D．10%

2.证券公司因包销购人售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定？（ ）A．卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告B．卖出时不受6个月时间限制C．在6个月内不得卖出D．卖出时所得收益归发行股票的公司所有

3.证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（ ）。A．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司B．其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担C．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

4.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。A．4%B．5%C．6%D．10%

参考答案和解析
正确答案：B
【答案】B
【详解】《证券法》第47条第l款规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。因此该收益与损失由证券公司自行承担。B项正确。
【相关考点梳理】股份有限公司的股份转让：
（1）股份转让的限制：①发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，（例如发起人认购的35%）自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。②公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
（2）股份自己收购的限制：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；（也即股票期权制度）④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。（股权买回请求权）公司因前款第①项至第③项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第①项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第②项、第④项情形的，应当在六个月内转让或者注销。公司依照第一款第③项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。
更多“证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?A．若在6 个月内卖出的，行为违法B．其卖出不受6 个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担C．其卖出不受6 个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告”相关问题

  • 第1题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后()内卖出,或者在卖出后()内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有()以上股份的,卖出该股票不受()时间限制。()

    A.5%/6个月/6个月/10%/6个月

    B.5%/6个月/6个月/5%/6个月

    C.10%/6个月/6个月/5%/6个月

    D.5%/12个月/6个月/5%/6个月


    参考答案：B

  • 第2题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。（ ）


    正确答案：×
    《证券法》规定：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。

  • 第3题：

    证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？（）
    A.若在6个月内卖出的，行为违法
    B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
    C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
    D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告


    答案：B
    解析：
    考点：短线交易的法律后果
    讲解：《证券法》第47条第1款规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有 上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。因此该收益与损失由证券公司自行承担。B项正确。

  • 第4题：

    证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？（ ）
    A.若在6个月内卖出的，行为违法
    B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
    C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
    D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公 告


    答案：B
    解析：
    考点：短线交易的法律后果
    讲解：《证券法》第47条第1款规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。因此该收益与损失由证券公司自行承担。B项正确。

  • 第5题：

    2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下简称“甲公司”）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
    甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。
    甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
    2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
    要求：
    根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
    （1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
    （2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
    （3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
    （4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。


    答案：
    解析：
    （1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
    （2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
    （3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
    （4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第6题：

    以下说法正确的有（　　）

    A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
    B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
    C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
    D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。

    答案：A,B
    解析：
    本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
    《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第7题：

    依照法律规定，以下各项股份转让交易中符合规定的是（　）。

    A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后3日内买了该种股票
    C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份，3个月内卖出该股票
    D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该国家所有

    答案：C
    解析：
    选项A违法，为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法，为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。选项D违法，上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该公司所有。

  • 第8题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该种股票时（）

    • A、受6个月时间限制
    • B、受5个月时间限制
    • C、受4个月时间限制
    • D、不受6个月时间限制

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该种股票时（）
    A

    受6个月时间限制

    B

    受5个月时间限制

    C

    受4个月时间限制

    D

    不受6个月时间限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    股票上市交易后，对于上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东买卖所持有的股票有何规定？（　　）
    A

    股票在买入后6个月内可以卖出，但在卖出后6个月内不得买入

    B

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出股票没有时间限制

    C

    股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回其所得收益

    D

    公司董事会在限期内未收回上述人员违反规定买卖股票所取得的收益，股东可以依法起诉


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券法》第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第1款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
    A

    持有上市公司股份5％的股东

    B

    监事会主席

    C

    因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

    D

    副总经理


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核证券交易的－般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制。本题中，选项C是监事、选项D属于高级管理人员。

  • 第12题：

    单选题
    以下说法正确的有()。 Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼 Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券法》第四十四条：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第13题：

    一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是【】

    A．股份有限公司的总经理、董事会秘书在其任期内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的

    B．持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买人后6个月内又卖出的

    C．持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在卖出后6个月内又买入的

    D．股份有限公司的董事、监事在其任期届满后1年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的


    正确答案：BC
    [解析]《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益．但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制．

  • 第14题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。( )


    正确答案：√
    A【解析】证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。

  • 第15题：

    证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？()

    A:若在6个月内卖出的，行为违法
    B:其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
    C:其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
    D:卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

    答案：B
    解析：
    【考点】短线交易。详解：《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。该收益与损失由证券公司自行承担。因此，B项正确。

  • 第16题：

    下列关于限制和禁止的证券交易行为的表述中，不符合规定的是（ ）。
    A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
    B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后3日内，不得买卖该种股票
    C、上市公司持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
    D、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，可以在6个月内卖出该股票


    答案：B
    解析：
    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；选项B不符合规定。证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；选项D符合规定。P237

  • 第17题：

    以下关于证券交易的说法正确的有（　　）

    A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
    B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
    C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
    D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制

    答案：C
    解析：
    A，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，证券公司包销购入后持股≥5％，卖出股票不受6个月限制；
    B．C，(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

  • 第18题：

    关于短线交易的下列说法中，正确的有（　）。

    A.持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益
    B.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制
    C.公司董事会不按照规定收回短线交易的收益的，其他股东有权要求董事会在三十日内执行
    D.上市公司董事买入后6个月内卖出属于短线交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题目中四个选项均正确。

  • 第19题：

    持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，将其所持有的该股票在买人后6个月内卖出，或在卖出6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。（　）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

    • A、5%；6个月；6个月；10%；6个月
    • B、5%；6个月；6个月；5%；6个月
    • C、10%；6个月；6个月；5%；6个月
    • D、5%；12个月；6个月；5%；6个月

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。
    A

    持有上市公司股份5%的股东

    B

    监事会主席

    C

    因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司

    D

    副总经理


    正确答案： B,D
    解析：
    根据规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。B项，属于监事；D项，属于高级管理人员。

  • 第22题：

    判断题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（　　）。[2009年真题]
    A

    其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司

    B

    其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担

    C

    其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司

    D

    卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告


    正确答案： B,D
    解析：
    ABC三项，《证券法》第47条第1款规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。”D项，《证券法》第86条第2款规定：“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。”

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