证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

题目

证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

相似考题

1.证券公司不得接受的全权委托有（ ）。A．决定证券买卖B．选择证券种类C．决定买卖数量D．决定买卖价格

2.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）

3.根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券

4.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )A．正确B．错误

更多“证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有: A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托


    正确答案：A
    根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。

  • 第2题：

    证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项符合《证券法》的规定？

    A:经股东会决议为公司股东提供担保
    B:为其客户买卖证券提供融资服务
    C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
    D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

    答案：B
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项不应选。第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B选项应选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D选项不应选。第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不应选。

  • 第4题：

    证券公司不得接受下列()全权委托。

    A:决定证券买卖
    B:选择证券种类
    C:决定买卖数量
    D:决定买卖价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国证券市场目前还很不成熟，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户利益。

  • 第5题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、有偿使用客户的交易结算资金
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、接受客户的全权委托

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。
    A

    经股东大会的决议为股东提供担保

    B

    接受客户的全权委托而决定证券买卖

    C

    承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿

    D

    要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理


    正确答案： B
    解析： （1）选项A：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
    （2）选项B：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    （3）选项C://证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    （4）选项D://证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（　　）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
    A

    全权代理

    B

    全权委托

    C

    部分委托

    D

    部分代理


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二百一十二条规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： C,B
    解析： 根据《证券法》第142条的规定，按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。根据第143条、第144条、第145条的规定，证券公司的全权委托、利益承诺及私下受托行为，均为证券法所禁止。根据第139条的规定，任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。根据第137条的规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。因此应选B、C、D项。

  • 第13题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．对客户的证券买卖进行指导

    C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖

    D．假借客户的名义买卖证券


    正确答案：B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

  • 第14题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

    A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B:违规向客户提供资金或有价证券
    C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

  • 第16题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、有偿使用客户的交易结算资金
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、接受客户的全权委托
    • E、证券自营

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

    • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    • B、违规向客户提供资金或有价证券
    • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    • D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（　　）。
    A

    证券买卖

    B

    选择证券种类

    C

    买卖价格

    D

    买卖数量


    正确答案： A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司的下列行为，《证券法》禁止的有（　　）。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： B,C,D
    解析：
    A项，《证券法》第一百四十二条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的。
    B项，《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
    C项，《证券法》第一百三十七条第三款明文规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    D项，《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”

  • 第24题：

    多选题
    证券公司的下列行为中，（　　）是《证券法》所禁止的。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托决定证券买卖


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《证券法》第一百二十条第一款规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营证券融资融券业务。B项，第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。C项，第一百二十九条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。D项，第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

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