李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

题目

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

相似考题

1.李某就其私有房产一处与王某签订了房产买卖合同，王某付给李某人民币20万，李某在与王某依有关法律规定办理了房产过户登记、交纳了房产交易税后，将房产交予王某使用。李某和王某的上述行为属于（）A.个人行为B.单方行为C.自主行为D.积极行为E.要式行为

2.李某自2010年4月起开始非法聚众赌博，至次年1月停止。2012年12月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列说法正确的是____。A.对李某违法行为不进行行政处罚B.公安机关应对李某予以处罚C.李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚D.若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

3.2011年6月，李某与某技术公司签订协议，约定该公司为李某提供专项培训费用30万元，对其进行某项新技术专业培训，但李某应当为公司提供的服务期限为8年。如果违反协议约定，李某须向公司支付违约金50万元。下列说法正确的有( )。A．协议中约定服务期符合法律规定B．协议中约定的违约金数额不符合法律规定C．协议中约定服务期不符合法律规定D．协议中约定的违约金数额符合法律规定

4.中国籍人李某2008年随父母定居甲国，甲国法律规定自然人具有完全民事行为能力的年龄为21周岁。2009年7月李某19岁，在其回国期间与国内某电脑软件公司签订了购买电脑软件的合同，合同分批履行。李某在部分履行合同后，以不符合甲国有关完全民事行为能力年龄法律规定为由，主张合同无效，某电脑软件公司即向我国法院起诉。依我国相关法律规定，下列哪一说法是正确的？（）A.应适用甲国法律认定李某不具有完全民事行为能力B.应适用中国法律认定李某具有完全民事行为能力C.李某已定居在甲国，在中国所为行为应适用定居国法律D.李某子啊甲国履行合同的行为应适用甲国法律

更多“李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( ) A. ”相关问题

  • 第1题：

    李某自1997年4月起开始非法制造、贩卖匕首，至次年1月停止。1998年8月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列说法正确的是：

    A．对李某违法行为的追究时效应从1997年4月起算

    B．公安机关不应对李某予以处罚

    C．李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚

    D．若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚


    A．对李某违法行为的追究时效应从1997年4月起算

  • 第2题：

    李某为一有限合伙企业中的有限合伙人，根据《合伙企业法》的规定，李某的下列行为中，不符合法律规定的是（　）。

    A.对企业的经营管理提出建议
    B.对外代表有限合伙企业
    C.参与决定普通合伙人入伙
    D.依法为本企业提供担保

    答案：B
    解析：
    本题考核有限合伙人。根据法律规定，有限合伙人不执行企业事务，不对外代表合伙企业，B的说法不符合规定。

  • 第3题：

    甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
    展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
    A.张某 B.王某
    C.李某 D.赵某


    答案：C
    解析：
    张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

  • 第4题：

    方某系刑事被告人李某的保证人。被告人李某被取保候审期间逃匿，方某明知李某藏匿地点，却拒绝向司法机关提供该地点。有关机关应当对方某采取以下哪些措施？（）

    • A、依照刑法规定追究方某的刑事责任
    • B、没收方某为李某缴纳的保证金
    • C、根据案件情况，可以对李某进行逮捕
    • D、对李某的强制措施需要变更为逮捕，对李某先行拘留

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    李某自1997年4月起开始非法聚众赌博，至次年1月停止。1998年5月，公安机关根据举报调查了李某的赌博行为。下列说法错误的是（）。

    • A、对李某违法行为不进行追究
    • B、公安机关应对李某予以处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    李某、刘某、韩某三人合伙成立一企业，经三人商定，李某出资10万元，刘某出场地，经三人同意，韩某以劳务出资，合伙协议还规定，因李某出资10万元后已不再有余钱，故若合伙企业发生亏损，李某不再以个人财产承担亏损。合伙企业的寸续期间为5年该合伙协议有哪些不符合法律规定之处？


    正确答案: 合伙企业是共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险、并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织，合伙协议不得约定将全部利润分给部分合伙人或由部分合伙人承担全部亏损。故本案约定不合法。

  • 第7题：

    李某自1996年4月起开始聚众赌博，至1998年1月停止。1998年5月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列哪一种说法是正确的？（）

    • A、对李某违法行为应当不予处罚
    • B、公安机关应对李某予以处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、对李某的违法行为不再处罚

    正确答案:B

  • 第8题：

    李某自4月起开始向他人卖淫，至次年1月停止，同年8月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列说法正确的是（）。

    • A、对李某违法行为的追诉时效应从4月起算
    • B、李某的违法行为已过追诉时效，公安机关不应对李某予以行政处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

    正确答案:B

  • 第9题：

    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）

    • A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
    • B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
    • C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
    • D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    李某自1997年4月起开始非法聚众赌博，至次年1月停止。1998年8月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列哪一种说法是正确的？（）

    • A、对李某违法行为不进行追究
    • B、公安机关应对李某予以处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    17岁的中学生李某，其主要生活来源为其叔叔遗赠的10万元。根据民法通则的规定，下列哪些说法是正确的？（）
    A

    李某为完全民事行为能力人

    B

    李某视为完全民事行为能力人

    C

    李某为限制民事行为能力人

    D

    李某视为限制民事行为能力人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）
    A

    李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

    B

    李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

    C

    李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

    D

    李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国籍人李某2008年随父母定居甲国，甲国法律规定自然人具有完全民事行为能力的年龄为21周岁。2009年7月李某19周岁，在其回国期间与国内某电脑软件公司签订了购买电脑软件的合同，合同分批履行。李某在部分履行合同后，以不符合甲国有关完全民事行为能力年龄法律规定为由，主张合同无效，某电脑软件公司即向我国法院起诉。依我国相关法律规定，下列哪一说法是正确的？

    A．应适用甲国法律认定李某不具有完全行为能力

    B．应适用中国法律认定李某在中国的行为具有完全行为能力

    C．李某已在甲国定居，在中国所为行为应适用定居国法律

    D．李某在甲国履行该合同的行为应适用甲国法律


    正确答案：B

  • 第14题：

    方某系刑事被告人李某的保证人。被告人李某在取保候审期间逃匿，方某明知李某藏匿地点，却拒绝向司法机关提供。有关机关可以对方某采取以下哪些措施?（ ）

    A.依照刑法规定追究方某的刑事责任
    B.没收方某为李某缴纳的保证金
    C.根据案件情况，可以对李某进行逮捕
    D.对李某的强制措施需要变更为逮捕，对李某先行拘留

    答案：A,C,D
    解析：
    本题考查保证人责任。《刑诉解释》第122条规定，根据案件事实和法律规定，认为已经构成犯罪的被告人在取保候审期间逃匿的，如果系保证人协助被告人逃匿，或者保证人明知被告人藏匿地点但拒绝向司法机关提供的，对保证人应当依法追究刑事责任。《刑事诉讼法》第81条第4款规定，被取保候审、监视居住的犯罪嫌疑人、被告人违反取保候审、监视居住规定，情节严重的，可以予以逮捕。《刑事诉讼法》第71条第4款规定，对违反取保候审规定，需要予以逮捕的，可以对犯罪嫌疑人、被告人先行拘留。据此，ACD入选。B选项中，《刑诉解释》第116条规定“不得同时使用保证人保证与保证金保证”，题干中方某为保证人，故不得并用保证金保证。

  • 第15题：

    共用题干
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

    该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()。
    A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
    B.王某. 赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
    C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
    D.王某. 赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的.高级管理人员应近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。此外，根据该法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表等申请材料。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • 第16题：

    王某无医师资格，自2007年1月起从事医疗活动，至次年1月停止。2011年8月卫生行政部门根据举报查实李某的违法行为。下列说法正确的是（）。

    • A、对李某违法行为不予处罚
    • B、对李某违法行为免于处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

    正确答案:A

  • 第17题：

    李某自1996年4月起开始非法聚众赌博，至次年1月停止。1998年8月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列哪一种说法正确？（）

    • A、对李某违法行为不进行追究
    • B、公安机关应对李某予以处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

    正确答案:B

  • 第18题：

    中国籍人李某2008年随父母定居甲国，甲国法律规定自然人具有完全民事行为能力的年龄为21周岁。2009年7月李某19岁，在其回国期间与国内某电脑软件公司签订了购买电脑软件的合同，合同分批履行。李某在部分履行合同后，以不符合甲国有关完全民事行为能力年龄法律规定为由，主张合同无效，某电脑软件公司即向我国法院起诉。依我国相关法律规定，下列哪一说法是正确的？（）

    • A、应适用甲国法律认定李某不具有完全民事行为能力
    • B、应适用中国法律认定李某具有完全民事行为能力
    • C、李某已定居在甲国，在中国所为行为应适用定居国法律
    • D、李某子啊甲国履行合同的行为应适用甲国法律

    正确答案:B

  • 第19题：

    李某自1997年4月起开始非法聚众赌博，到1998年1月停止。1999年8月公安机关根据举报，发现了李某的违法行为，李某的违法行为未构成犯罪。下列哪一种说法是正确的？（）

    • A、对李某违法行为不进行追究
    • B、公安机关应对李某予以处罚
    • C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚
    • D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《治安管理处罚法》的规定，下列行为可予以治安管理处罚的是（）。

    • A、李某组织张某等人卖淫
    • B、张某煽动李某等人非法集会，不听劝阻
    • C、田某鼓励李某等人非法游行
    • D、李某持有海洛因20克

    正确答案:B

  • 第21题：

    中国籍人李某2008年随父母定居甲国，甲国法律规定自然人具有完全民事行为能力的年龄为21周岁。2009年7月李某19周岁，在其回国期间与国内某电脑软件公司签订了购买电脑软件的合同，合同分批履行。李某在部分履行合同后，以不符合甲国有关完全民事行为能力年龄法律规定为由，主张合同无效，某电脑软件公司即向我国法院起诉。依我国相关法律规定，下列哪一说法是正确的?（　）

    • A、应适用甲国法律认定李某不具有完全行为能力
    • B、应适用中国法律认定李某在中国的行为具有完全行为能力
    • C、李某已在甲国定居，在中国所为行为应适用定居国法律
    • D、李某在甲国履行该合同的行为应适用甲国法律

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
    A

    王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；

    B

    王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；

    C

    王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；

    D

    王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

相关内容