参考答案和解析
正确答案:ABCD
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  • 第1题:

    我国公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质【】

    A.证券买卖

    B.证券继承

    C.证券质押

    D.证券借贷


    正确答案:A
    [解析]我国《公司法》和《证券法》所规定的证券转让即证券交易,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为.证券交易除应遵循《证券法》规定的证券交易规则,还应同时遵守《公司法》及《合同法》的规定.

  • 第2题:

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所( )。

    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案:B

  • 第3题:

    根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定,成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ( )


    正确答案:×

  • 第4题:

    招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。( )


    正确答案:×
    外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者在《合同法》上具有相同的法律意义,它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。但是,在《证券法》上,两者却有不尽相同的法律意义。信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用,在法律上不视为招股章程,亦无须履行招股书注册手续。

  • 第5题:

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
    ①有在证券公司工作的经历
    ②最近三年从事过证券法律业务
    ③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
    ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案:D
    解析:
    考点:按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定, 鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务: (一) 最近3年从事过证券法律业务; (二) 最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务; (三) 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。 律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

  • 第6题:

    下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是( )。

    A.甲律师事务所有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
    B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
    C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
    D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

    答案:B
    解析:
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好;有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。,

  • 第7题:

    根据我国《证券法》的规定,下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ()

    • A、证券经纪业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    证券法上的禁止交易行为有哪些?


    正确答案: 在我国,证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。

  • 第9题:

    证券法上的证券


    正确答案: 属于有价证券,是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

  • 第10题:

    据《证券法》的规定,下列表述中错误的是()

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券,不得买卖
    • D、所有的证券发行,均应公开进行

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所()。
    A

    必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B

    可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    C

    可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    D

    可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?(  )[2007年真题]
    A

    证券法上的证券均具有流通性

    B

    证券代表的权利可以是债权

    C

    所有证券投资均具有风险性

    D

    所有证券发行均应公开进行


    正确答案: D,B
    解析:
    A项,证券是表示一定权利的书面凭证,即记载并代表一定权利的文书。从广义上讲,证券包括资本证券、货币证券和货物证券,我国《证券法》所规范的证券仅为资本证券,包括股票、公司债券、证券投资基金券和国务院依法认定的其他证券。证券法上的证券均可以进行交易,即均具有流通性
    B项,证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证,股票代表股权,债券则体现债权
    C项,股票收益处于变动不居的状态,具有高风险性,债券虽然是一种还本付息的有价证券,相对于股票风险性较小,但仍存在由于发行人破产等原因无法还本付息的风险,至于证券投资基金券,投资者按其所持基金券在基金中所占的比例来分享基金赢利,同时分担基金亏损,也具有风险性,因此可以说所有证券投资均具有风险性
    D项,《证券法》第3条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。公开原则是证券活动的基本原则,因此不论是公开发行证券还是非公开发行证券,都须公开进行

  • 第13题:

    根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

    A.证券法上的证券均具有流通性

    B.证券代表的权利可以是债权

    C.所有证券投资均具有风险性

    D.所有证券发行均应公开进行


    正确答案:ABCD
    [考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
    [解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征:(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利,如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体,投资者的权利是通过证券记载,并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利,如股票代表着股权,债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证,即证券具有可转让性和变现性,其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损,也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中,A项说明了证券的流通性特征,c项说明了证券的风险性特征,都是正确的。
    证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种,是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书,具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权,8项正确。
    《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布,以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易,都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则,是正确的。
    [陷阱点拨]很多考生认为D项错误,理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题,D项表述是“所有证券发行均应公开进行”,而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布,信息公开,这就是《证券法》上的公开原则。

  • 第14题:

    根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    根据《证券法》的规定,我国对证券公司实行( )管理。

    A.综合

    B.混合

    C.分业

    D.分类


    正确答案:D

  • 第16题:

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    答案:B
    解析:
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易,但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定,证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第17题:

    根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

    A、证券法上的证券均具有流通性
    B、证券代表的权利可以是债权
    C、所有证券投资均具有风险性
    D、所有证券发行均应公开进行

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券是代表一定权利的书面凭证,即记载并代表一定权利的文书。它是具有投资属性的凭证,是证明持券人拥有某种财产的凭证,是一种可以流通的权利凭证。因此A的说法正确。我国法律规定的证券包括股票、债券、证券投资基金份额、经国务院认定的其他证券等。因此B正确。投资就会有风险,因此C正确。证券的发行都应公开发行的,因此D正确。

  • 第18题:

    根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    实质意义上的证券法的包含内容比形式意义上的证券法包含的内容少得多。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?()

    • A、证券法上的证券均具有流通性
    • B、证券代表的权利可以是债权
    • C、所有证券投资均具有风险性
    • D、所有证券发行均应公开进行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    根据《证券法》的规定,下列表述中错误的是()

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券、不得买卖
    • D、所有的证券发行,均应公开进行

    正确答案:D

  • 第22题:

    多选题
    根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?()
    A

    证券法上的证券均具有流通性

    B

    证券代表的权利可以是债权

    C

    所有证券投资均具有风险性

    D

    所有证券发行均应公开进行


    正确答案: C,D
    解析: 证券是一种投资凭证,也是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证,如股票、债券,也有风险性。根据《证券法》第3条的规定,证券发行和交易应当遵循公开、公平、公正的原则。因此应选A、B、C、D项。

  • 第23题:

    问答题
    根据《证券法》第77条的规定,操纵市场的行为有哪些?

    正确答案: (1)单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
    (2)与他人传统,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
    (3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
    (4)以其他手段操纵证券市场。
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    名词解释题
    证券法上的证券

    正确答案: 属于有价证券,是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
    解析: 暂无解析