通过对客户账单情况进行比对，即可从中分析出客户用油量的增减、交易次数的变化等情况，及时掌握客户的()信息。A、用油B、单位C、司机D、车辆

题目

通过对客户账单情况进行比对，即可从中分析出客户用油量的增减、交易次数的变化等情况，及时掌握客户的()信息。

A、用油

B、单位

C、司机

D、车辆

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1.对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。A、季度;B、半年;C、一年;D、三年。

2.对关注类客户应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施?()A.在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动B.定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易

3.对交易的核实,可通过以下途径进行()。A.通过综合业务系统或银行卡中心管理平台核实账务明细、交易流水信息等B.通过交易凭条、ATM日志等原始交易资料核实交易情况C.通过交易监控录像及交易经办人员核实交易实际发生情况D.通过客户手机短信的扣账记录

4.对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()A在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易

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  • 第1题：

    修改对账单寄送方式、基金对账单地址、邮政编码、电子签名约定书签署方式等信息可通过以下()交易实现。

    A.客户服务-签约-对私购物车

    B.客户信息-客户维护-对私

    C.客户服务-签约-对公购物车

    D.客户信息-基金-修改


    答案：AC

  • 第2题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。

    A:异常交易行为发生频率
    B:交易活跃程度
    C:收到深圳证券交易所警示次数
    D:资金规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第3题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是( )。

    A: 对客户强行平仓
    B: 未按规定履行报告义务
    C: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    D: 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不得允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易。

  • 第4题：

    客户的收入会受到工资、奖金、利息和红利等项目变化的影响，考虑到各种因素的不确定性，银行从业人员在预测客户未来收入时应该进行的两项收入预测是（　　）。

    A.估计客户的收入最低时的情况
    B.估计客户的收入最高时的情况
    C.根据客户的以往收入和宏观经济的情况对其收入变化进行合理的估计
    D.根据客户对将来收入的期望和宏观经济情况对其收入变化进行合理的估计
    E.根据客户期望实现的支出水平对其收入变化进行合理的估计

    答案：A,C
    解析：
    客户的收入会受到工资、奖金、利息和红利等项目变化的影响，考虑到各种因素的不确定性，银行从业人员应该进行两种不同的收入预测：一是估计客户的收入最低时的情况，这一分析将有助于客户了解自己在经济萧条时的生活质量以及如何选择有关保障措施；二是根据客户的以往收入和宏观经济的情况对其收入变化进行合理的估计。

  • 第5题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

    A.对客户强行平仓
    B.未按规定履行报告义务
    C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第66条的规定，期货公司不得允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易。

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