申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？

题目
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？

相似考题

1.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。A．公司营业执照B．公司成立以来的财务会计报告C．法律意见书D．最近一次的招股说明书

2.股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的7日前公告经核准的股票上市的有关文件。（ ）

3.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。A．上市申请书B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件C．公司章程D．招股说明书摘要

4.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（ ）A．上市报告书B．申请股票上市的股东大会决议C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

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  • 第1题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

    A．上市报告书

    B．申请上市的股东大会决议

    C．公司章程

    D．公司债券募集办法


    正确答案：B
    解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

  • 第2题：

    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。?

    A：1
    B：2
    C：3
    D：5

    答案：C
    解析：
    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

  • 第3题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第4题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
    Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议
    Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，
    应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；
    ③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦
    证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，
    还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第5题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

    A.公司营业执照
    B.公司债券募集办法
    C.保荐人出具的上市保荐书
    D.审计报告

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
    易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第6题：

    申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关文件，其报送的文件不包括( )。

    A:法律意见书和上市保荐书
    B:依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
    C:第一次的招股说明书
    D:上市报告书

    答案：C
    解析：

  • 第7题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）

    • A、公司债券募集办法
    • B、公司债券的实际发行数额
    • C、证券交易所上市规则规定的其他文件
    • D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，证券交易所应当自接到该股票发行人提交的核准文件和法定的申请文件之日起（）

    • A、6个月内安排该股票上市交易
    • B、5个月内安排该股票上市交易
    • C、4个月内安排该股票上市交易
    • D、3个月内安排该股票上市交易

    正确答案:A

  • 第9题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）

    • A、上市报告书
    • B、申请公司债券上市的董事会决议
    • C、公司章程
    • D、公司营业执照

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近（）的财务会计报告。

    • A、一年
    • B、三年
    • C、五年
    • D、八年

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股票上市的说法，错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    申请文件置备于指定场所供公众查阅

    B

    申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    C

    公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

    D

    股票上市交易申请应经中国证监会审核同意


    正确答案： C
    解析：
    公司申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第12题：

    单选题
    股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    发行审核委员会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 股份有限公司申请其股票上市交易，应当向证券交易所报送有关文件。

  • 第13题：

    公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?

    A上市报告书

    B申请股票上市的股东大会决议

    C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

    D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书


    C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

  • 第14题：

    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？


    答案：
    解析：
    [解析]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1)上市报告书；（2)申请股票上市 的股东大会决议；（3)公司章程；（4)公司营业执照；（5)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务 会计报告；（6)法律意见书和上市保荐书；（7)最近一次的招股说明书；（8)证券交易所上市规则规定的其 他文件。

  • 第15题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
    Ⅰ．上市报告书；
    Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；
    Ⅲ．公司章程；
    Ⅳ．公司财务报告。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第16题：

    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（?）年的财务会计报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

  • 第17题：

    申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

    • A、上市报告书、招股说明书
    • B、申请股票上市的股东大会决议
    • C、公司章程和公司营业执照
    • D、依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
    • E、法律意见书和上市保荐书

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、发行审核委员会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A

  • 第20题：

    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（）文件。

    • A、上市报告书
    • B、申请股票上市的股东大会决议
    • C、公司章程
    • D、公司营业执照

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（）。

    • A、上市报告书
    • B、公司章程
    • C、公司营业执照
    • D、公司债券募集办法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： C,D
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第23题：

    多选题
    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（）文件。
    A

    上市报告书

    B

    申请股票上市的股东大会决议

    C

    公司章程

    D

    公司营业执照


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股票上市的说法，错误的是（　　）。
    A

    申请文件置备于指定场所供公众查阅

    B

    申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    C

    公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

    D

    股票上市交易申请应经中国证监会审核同意


    正确答案： B
    解析：
    公司申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

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