如果允许一个职员单独接触公司装有投资证券的保险柜，可能产生哪种后果？( )A.职员可能抵押公司投资证券以获得短期个人贷款 B.职员偷取证券而从不被发现 C.公司无法与其职员取得真诚合作 D.当公司职员接触保险柜时，可能没有记录
题目
B.职员偷取证券而从不被发现
C.公司无法与其职员取得真诚合作
D.当公司职员接触保险柜时，可能没有记录
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第1题：
证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）
正确答案：×
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第2题：
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）
正确答案：√
考察证券公司临时报告的报送。 -
第3题：
证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。
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第4题：
关于可行域，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域
Ⅱ如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域
Ⅲ可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷
Ⅳ证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅲ项，可行域的左边界必然向外凸或呈线性，不会出现凹陷。 -
第5题：
以下委托行为合法的有（ ）。
A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票答案：A,B,D解析：。投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和 法人不得委托；另一方面由证麥营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份 证、证券账户卡和资金账户卡。C选项中法人已经破产，不得参与证券交易。 -
第6题：
如果侧挡板损坏，可能产生的后果（）（），以及脱落堵塞下料管等。
正确答案:边缘效应严重；塌料 -
第7题：
如果允许一个职员单独接触公司装有投资证券的保险柜，可能产生哪种后果？（）
- A、职员可能抵押公司投资证券以获得短期个人贷款
- B、职员偷取证券而从不被发现
- C、公司无法与其职员取得真诚合作
- D、当公司职员接触保险柜时，可能没有记录
正确答案:A -
第8题：
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- A、临时报告
- B、年度报告
- C、季度报告
- D、月度报告
正确答案:A -
第9题：
单选题关于可行域，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域Ⅱ．如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域Ⅲ．可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷Ⅳ．证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅲ项，可行域的左边界必然向外凸或呈线性，不会出现凹陷。 -
第10题：
多选题企业如果自行保管证券投资资产，应当建立起严格的保管制度，具体包括（）。A证券必须由两个人共同保管
B一人不能单独接触证券
C证券的存入，取出应有严格的批准手续，并由经办人员签字
D合理设计各种投资账簿，除建立明细账和总账外还应建立证券投资登记簿
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A银行账户
B单独账户
C证券账户
D金融账户
正确答案： D解析：
《证券法》第一百六十六条第一款规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 -
第12题：
判断题按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。 （ ）
正确答案：B
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。
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第14题：
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。
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第15题：
如何理解股票的代销?当证券公司采用代销为发行人发行股票的，如果发行失败会产生什么样的后果?
正确答案：
股票的发行采用代销方式，是指证券公司代发行人发行股票，在代销期限届满时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。可以看出，在代销方式下，证券公司与股票发行人之间是委托代理关系，承销期间届满，尚未出售的股票全部退还发行人，证券公司承担的风险较小，因此一般收取的费用也较少。代销方式销售股票的方式一般适合信誉好、知名度高的企业的股票。根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败。发行失败产生的后果可以从以下几个角度来考虑：
(1)发行股票的股份有限公司：筹资计划的落空，另外还要按照规定将股票认购款以发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
(2)承担代销业务的证券公司：已经履行了自己的义务，有权向证券公司按照协议收取代销收入。
(3)投资者：未实现预期的营利计划。 -
第16题：
下列关于可行域的说法，正确的有（ ）。
A.可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域
B.如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域
C.可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷
D.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会答案：A,B,D解析：。可行域的左边界必然向外凸或呈线性，不会出现凹陷。 -
第17题：
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：C解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，
证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、
平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。 -
第18题：
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
正确答案:正确 -
第19题：
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。（）
正确答案:正确 -
第20题：
利率上升不会产生以下哪种后果？（）
- A、公司的借款成本增加
- B、债券和股票的投资成本减小
- C、吸引部分资金转向储蓄
- D、证券需求下降，证券价格下跌
正确答案:B -
第21题：
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（ ）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。A证券经营查询
B证券投资查询
C证券经营咨询
D证券投资咨询
正确答案： B解析：
《证券公司业务范围审批暂行规定》第三条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。 -
第22题：
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形，下列说法错误的是（ ）。A一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
B研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的，公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
C公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的，公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
D证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容
正确答案： D解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十一条规定，证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：（一）公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的；（二）研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。 -
第23题：
单选题利率上升不会产生以下哪种后果？（）A公司的借款成本增加
B债券和股票的投资成本减小
C吸引部分资金转向储蓄
D证券需求下降，证券价格下跌
正确答案： B解析： 暂无解析