以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任。 B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达。 C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。 D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。

题目
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：

A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任。
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达。
C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
相似考题

1.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。 A.合规管理目标 B.合规政策 C.合规风险管理计划 D.合规培训与教育制度

3.以下哪项最有可能是有效调整的遵循性项目的要素？( )A.内部审计活动应对监督遵循性项目承担总体责任 B.遵循性项目以录像方式一次性向员工传达 C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为 D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息

4.合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。

参考答案和解析
答案：C
解析：
A、不正确。《实务公告》2100-5第3条，组织高层的特定人员应该总体负责监督对标准和程序的遵守情况。组织的高层人员是指能对组织进行实质性控制的个人，或在制定组织内部政策方面起实质性作用的个人。B、不正确。《实务公告》2100-5第5条，合规程序的有效性取决于将程序向雇员传达的方式。一般程序比完合通过录像或游戏形式更有效。定期重复的程序比一次性程序更有效。C、正确。《实务公告》2100-5第6条，组织应该采取合理步骤促成对其标准的遵守。如：运用经过合理设计、用以发现雇员和代理组织犯罪行为的监督和审计系统，建立并公开宣传使用雇员和代理机构可以毫无顾虑的揭发组织内部其他人犯罪行为的举报系统。D、不正确。《实务公告》2100-5第4条，公司应该审慎行事，避免侵犯有关法律赋予雇员和职位申请人的隐私权。许多司法制度有专门的法律，限制公司在对雇员开展背景调查时可以获取的信息数量。
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  • 第1题：

    以下哪项不属于商户入网申请资料审查的主要内容（）

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、完整性
    • D、有效性

    正确答案:B

  • 第2题：

    授权处理的四项要求（）

    • A、真实性、完整性、合规性、有效性
    • B、真实性、完整性、合规性、正确性
    • C、真实性、完整性、便捷性、正确性
    • D、真实性、合规性、有效性、正确性

    正确答案:B

  • 第3题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第4题：

    确定成本节约最可能是以下哪一项审计业务的目的：（）

    • A、质量审计
    • B、财务审计
    • C、合规性审计
    • D、经营审计

    正确答案:D

  • 第5题：

    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规文化
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:C

  • 第6题：

    贷后管理需坚持以下原则：（）

    • A、持续性、合规性、及时性、审慎性
    • B、持续性、有效性、完整性、全面性
    • C、准确性、合规性、及时性、有效性
    • D、持续性、有效性、全面性、审慎性
    • E、合规性、全面性、有效性、及时性

    正确答案:A,D,E

  • 第7题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    确定成本节约最可能是以下哪一项审计业务的目的：（）
    A

    质量审计

    B

    财务审计

    C

    合规性审计

    D

    经营审计


    正确答案： B
    解析： 经营审计主要检查和评估内部控制系统有效性，关注通过讲求经济性和效率性来节约成本的决策。

  • 第9题：

    单选题
    合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规制度

    C

    合规文化


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    授权处理的四项要求（）
    A

    真实性、完整性、合规性、有效性

    B

    真实性、完整性、合规性、正确性

    C

    真实性、完整性、便捷性、正确性

    D

    真实性、合规性、有效性、正确性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。
    A

    审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理

    B

    审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账

    C

    对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理

    D

    审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行工作人员合规意识水平
    • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:B

  • 第14题：

    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

    • A、合规政策
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）

    • A、将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
    • B、通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
    • C、应用旨在发现不当活动的监督系统；
    • D、在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规制度
    • C、合规文化

    正确答案:A

  • 第18题：

    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。

    • A、审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理
    • B、审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账
    • C、对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理
    • D、审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
    A

    合规政策

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行工作人员合规意识水平

    C

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规文化

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）
    A

    将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；

    B

    通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；

    C

    应用旨在发现不当活动的监督系统；

    D

    在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息


    正确答案： C
    解析： 本题考查的知识点是协调全面风险评估。答案A正确。合规性方案的责任分配给内部审计部门。　　答案BCD均不正确。见题解A。

  • 第23题：

    单选题
    以下哪项最有可能是有效调整的遵循性项目的要素：（）
    A

    内部审计活动应对监督遵循性项目承担总体责任

    B

    遵循性项目以录像方式一次性向员工传达

    C

    组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为

    D

    组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息


    正确答案： D
    解析： A不正确，组织高层的特定人员应该总体负责监督对标准和程序的遵守情况。组织的高层人员是指能对组织进行实质性控制的人员，或在制定组织政策方面起实质性作用的个人。B不正确，遵循性项目的有效性取决于将项目向员工传达的方式。通常，交互式形式比讲座更有效，有关人员亲自传达的项目比完全通过录像或游戏形式传达的项目更有效，定期重复的项目比一次性项目更有效。C正确。组织应该采取合理步骤促成对其标准的遵守。如：使用经过合理设计、用以发现员工和代理机构犯罪行为的监督和审计系统，建立并宣传员工和代理机构可以毫无顾虑地揭发组织内部其他人犯罪行为的举报系统。D不正确，组织应该审慎处事，避免将实质性的自主权授予组织已知或从审慎处事中应该可以了解到的、企图参与违法活动的人员。不过，组织应该审慎行事，避免侵犯有关法律赋予员工和职位申请人的隐私权。许多司法制度有专门的法律，限制公司在对员工开展背景调查时可以获取的信息数量。

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