目前合规平台常用的功能有()A.合规检查B.基线管理C.资源管理D.统计报表

题目
目前合规平台常用的功能有()

A.合规检查

B.基线管理

C.资源管理

D.统计报表

相似考题

1.按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训

2.合规管理信息系统应包括的功能有()。A.合规审查B.制度管理C.违规积分D.合规报告

3.下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告

4.以下哪个选项不是产融平台数据来源?()A．政府合规授权数据B．个人合规授权数据C．互联网数据D．物联网数据

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  • 第1题：

    内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的( )。

    A.作业平台

    B.信息平台

    C.管理平台

    D.技术平台


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。

    A.系统风险
    B.非系统风险
    C.操作风险
    D.运行风险

    答案：D
    解析：
    有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。 本题考察合规培训

  • 第3题：

    121、监管科技包括金融监管机构使用的“监管科技”（“科技+监管”，SupTech）与金融机构使用的“合规科技”（“科技+合规”，CompTech），目前监管科技发展滞后于合规科技的发展。（）


    A

  • 第4题：

    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。

    A.制度库

    B.违规点库

    C.检查监督数据库

    D.指标、报表、报告


    正确答案：ABCD



  • 第5题：

    合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。


    答案：对
    解析：
    合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。
    考点
    合规文化建设

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