上市公司为了提高自己股票的价格，在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料，给投资者造成了重大损失，请问，对该损失可能承担责任的人包括( )。A．上市公司B．该上市公司的控股股东C．负责承销的证券公司的知情董事李某D．该上市公司的保荐人
题目
上市公司为了提高自己股票的价格，在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料，给投资者造成了重大损失，请问，对该损失可能承担责任的人包括( )。
A．上市公司
B．该上市公司的控股股东
C．负责承销的证券公司的知情董事李某
D．该上市公司的保荐人
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第1题：
关于限制性股票表述正确的是（ ）。
A.禁售期不得低于3年
B.上市公司授予激励对象获得上市公司股份的价格遵循孰低原则
C.激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件才可出售
D.解锁期不得低于3年
E.激励对象从上市公司无偿或者低价获得一定数量的本公司股票答案：C,D,E解析：本题考查上市公司股权激励
禁售期：不得低于2年，A选项错误。上市公司授予激励对象获得上市公司股份的价格遵循孰高原则，B选项错误。 -
第2题：
关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.可以提高业绩报告的透明度
Ⅱ.让不同投资者机构的投资业绩具有可比性
Ⅲ.为了让机构展示业绩良好的组合
Ⅳ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析： -
第3题：
64、上市公司的监管的基本目标包括（）。
A．提高上市公司的运作效率
B．提高上市公司的运作质量
C．充分保护投资者利益
D．提高上市公司的股票价格
提高上市公司的运作效率;提高上市公司的运作质量;充分保护投资者利益 -
第4题：
当出现下列情况时，可以考虑进行空头套期保值（）。A:投资者在股票或股指期权上持有空头看跌期权
B:投资银行、股票承销面与上市公司签署了证券包销协议
C:某机构投资者想购买大量股票的同时又想避免引起大的冲击成本
D:投资者在股票或股指期权上持有空头看涨期权答案：A,B解析：卖出套期保值又称空头套期保值，在股指期货中，卖出套期保值是指在期货市场上卖出股指期货合约的套期保值行为，主要目的是规避股价下跌的风险。股指期货卖出套期保值主要有以下几种情况：①机构大户手中持有大量股票，但看空后市，欲减少由于出货数量众多导致的出货成本，出货成本通常由手续费和冲击成本两部分组成；②长期持股的大股东看空后市，但不愿失去股东地位；③投资银行与股票包销面规避不能按照预定价格销完所有的股票而导致损失的风险；④交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期权。 -
第5题：
根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票答案：A,B,C,D解析：本题考核股份转让的限制。