建立企业法律风险防范机制，应当按照风险（ ）三个阶段，构建科学的动态闭环运行制度。A．分析评估B．控制管理C．监控更新D．实时处置

题目

建立企业法律风险防范机制，应当按照风险（ ）三个阶段，构建科学的动态闭环运行制度。

A．分析评估

B．控制管理

C．监控更新

D．实时处置

相似考题

1.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制

2.第 60 题 关于风险管理的程序正确是（ ）。A．风险识别、风险监控、风险分析、风险评估、风险控制B．风险识别、风险评估、风险分析、风险控制、风险监控C．风险识别、风险控制、风险分析、风险评估、风险监控D．风险识别、风险分析、风险评估、风险控制、风险监控

3.法律风险防范机制中最基础的环节是（ ）。A．法律风险识别B． 法律风险分析C．法律风险控制D．法律风险控制效果评估

4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立动态的风险监控和资本补足机制C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试

参考答案和解析
正确答案：ABC
【解析】建立企业法律风险的防范机制，应该通过有关制度建设增强风险控制的主动性、前瞻性、计划性和时效性，按照风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个阶段，构建科学的动态闭环运行制度。
更多“建立企业法律风险防范机制，应当按照风险（ ）三个阶段，构建科学的动态闭环运行制度。A．分析评估B．控制管理C．监控更新D．实时处置”相关问题

  • 第1题：

    建立企业法律风险防范机制的原则有( )。

    A．法律风险识别的系统性

    B．法律风险分析的科学性

    C．规范化运作原则

    D．机制运行的持续性


    正确答案：ABD
    ABD。解析：建立企业法律风险防范机制的原则有法律风险识别的系统性，法律风险分析的科学性，法律风险控制的整体性，机制运行的持续性。

  • 第2题：

    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（ ）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制 C．建立静态的风险监控和资本补足机制 D．建立与风险监管指标相适应的外部控制制度


    正确答案：AB
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 

  • 第3题：

    软件工程中风险分析包括4个不同活动：它们是(12)。

    A．风险认识、风险监控、风险管理、风险控制

    B．风险识别、风险预测、风险评估、风险控制

    C．风险认识、风险消除、风险监控、风险管理

    D．风险监控、风险解决、风险防范、意外事件处理


    正确答案：B
    解析：软件工程中风险分析包括4个不同活动：风险识别、风险预测、风险评估、风险控制。风险识别是试图系统化地确定对项目计划(估算、进度、资源分配)的威胁。风险预测又称风险估算。它从两个方面评估一个风险，即风险发生的可能性或概率，以及如果风险发生了，所产生的后果。风险评估。风险控制，这一步的所有风险分析活动只有一个目的——辅助项目组建立处理风险的策略。

  • 第4题：

    建立企业法律风险防范机制应当遵循的原则是（ ）。

    A．全方位管理

    B．规范化运作

    C．动态化调整

    D．信息化管理


    正确答案：ABC
    【解析】建立企业法律风险防范机制应遵循下列三个原则：全方位管理原则，规范化运作原则，动态化调整原则。

  • 第5题：

    在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。

    A.建立企业风险评估机构
    B.制定防范或规避风险的措施
    C.设立风险信息反馈机制
    D.制定防范风险的机制

    答案：D
    解析：
    在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。

  • 第6题：

    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．建立企业风险评估机构
    Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
    Ⅲ．建立风险信息反馈机制
    Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，建立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第7题：

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。

    A.净资本
    B.净资产
    C.风险准备金
    D.流动资产

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第8题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

    A.建立动态的资本补充机制
    B.建立动态的风险监控机制
    C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
    D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第9题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。
    Ⅰ．建立防火墙制度
    Ⅱ．建立独立的实时监控系统
    Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
    Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制包括：①建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查；④建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第10题：

    农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）

    • A、构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理
    • B、构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险
    • C、建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制
    • D、培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围
    • E、持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    单选题
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    财政风险的预警及防范（）。
    A

    加强对财政风险的评估，建立财政预警评估监控机制

    B

    构建财政风险的预警指标体系

    C

    统一管理政府内外债务，建立财政风险基金，增强抗风险能力

    D

    转变财政职能，建立专业化制衡的风险控制机制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建立企业法律风险防范机制的基本原则包括( )。

    A．法律风险识别的系统性

    B．法律风险分析的科学性

    C．法律风险控制的有效性

    D．机制运行的持续性


    正确答案：ABD
    ABD。解析：建立企业法律风险防范机制的基本原则包括法律风险识别的系统性、法律风险分析的科学性、法律风险控制的整体性和机制运行的持续性。

  • 第14题：

    证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制报销风险。

    A．扩大分销渠道

    B．事先评估

    C．制定风险处置预案

    D．建立奖惩制度


    正确答案：BCD
    扩大分销渠道是营销的策略。

  • 第15题：

    下列关于企业法律风险控制的说法正确的是（ ）。

    A.对法律风险进行监控更新将直接决定法律风险的控制对象是否适当

    B.企业的法律风险管理战略主要包括对风险的控制原则和风险控制方法

    C.控制企业法律风险要从发现和研究风险的成因人手，对待风险以事前防范为主

    D.企业法律风险控制的最终目标就是避免和消灭企业的所有法律风险


    正确答案：C

  • 第16题：

    关于风险管理的程序正确是（　　）。

    A.风险识别、风险分析、风险评估、风险控制、风险监控
    B.风险识别、风险评估、风险分析、风险控制、风险监控
    C.风险识别、风险控制、风险分析、风险评估、风险监控
    D.风险识别、风险监控、风险分析、风险评估、风险控制

    答案：A
    解析：
    项目风险管理程序是指对项目风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程，包括风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五个主要环节。

  • 第17题：

    (2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。

    A.风险评估
    B.信息沟通
    C.控制活动
    D.内部监控

    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。其中，风险评估是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

  • 第18题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

    A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
    B. 动态的风险监控和资本补充机制
    C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
    D. 保证金监管制度

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第19题：

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保（ ）持续符合标准。

    A.风险收益指标
    B.净资本等风险监管指标
    C.资产
    D.利润

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。故本题答案为B。

  • 第20题：

    从企业风险管理(ERM)的视角出发，控制流程在以下( )阶段实施。

    A.风险评估
    B.风险化解
    C.风险理财
    D.风险监控

    答案：B
    解析：
    B控制措施是在风险化解阶段实施的，目的是减小风险的影响。选项A不正确，风险评估包括风险的识别、分析、度量与排列。选项C不正确，风险理财处理的是风险的内部筹资和外部转嫁问题。选项D不正确，风险监控包括内外部报告和对风险评估的反馈。

  • 第21题：

    监控信息处置以“分类处置、闭环管理”为原则，分为（）三个阶段。

    • A、告警确认
    • B、信息收集
    • C、分析处理
    • D、实时处置

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人应当建立科学的（　　）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
    A

    风险评估

    B

    风险管理

    C

    风险控制

    D

    合规管理


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组为基金管理提供风险评估报告，作为决策参考依据。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（  ）
    A

    建立动态的风险监控机制

    B

    建立动态的资本补充机制

    C

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

    D

    确保净资本等风险监管指标持续符合标准


    正确答案： A,D
    解析：

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