公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.直接定价

题目
公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价
B.向目标投资者询价
C.向战略投资者询价
D.直接定价
相似考题

1.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（ ）

2.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 （ ）

3.公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

4.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是( )。A.直接定价B.竞价定价C.网下询价D.机构报价

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  • 第1题：

    首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。

  • 第2题：

    下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有()。

    A:首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格
    B:发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价
    C:询价分为初步询价和累计投标询价
    D:发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格

    答案：A,B
    解析：
    首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价。本题正确答案为AB选项。

  • 第3题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。

    A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式
    B.可以通过向网下投资者询价的方式定价
    C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
    D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格

    答案：D
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

  • 第4题：

    首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

    • A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
    • B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
    • C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
    • D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是（  ）。
    A

    直接定价

    B

    竞价定价

    C

    网下询价

    D

    机构报价


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    问答题
    如果该公司在首次公开发行股票时鼓励原股东将部分老股向投资者转让，应当具备什么条件？

    正确答案：
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。
    A

    发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格

    B

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

    C

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

    D

    网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行


    正确答案： B
    解析： 选项B：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

  • 第9题：

    问答题
    如果该公司首次公开发行股票2 000万股且无老股转让计划，应当采用何种定价、发行方式？并说明理由。

    正确答案：
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，正确的是（　　）。
    A

    发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格

    B

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

    C

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

    D

    网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行


    正确答案： B,D
    解析：
    B项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于配股的说法中，正确的有（）。
    A

    配股属于非公开发行股票

    B

    配股价格由主承销商和发行人协商确定

    C

    配股会稀释老股东的控制权

    D

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量


    正确答案： C,D
    解析： 配股属于公开发行股票，选项A错误；配股是指向原普通股股东按其持股比例、以低于市价的某一特定价格配售一定数量新发行股票的融资行为，其目的之一就是不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利，选项C错误。

  • 第12题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述中，错误的是(    )。
    A

    首次公开发行股票，不论数量多寡，均可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格

    B

    首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C

    公开发行股票数量（超过）4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家

    D

    首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    首次公开发行股票，应当通过向特定机构及个人投资者询价的方式确定股票发行价格。（）


    答案：错
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）第四条规定，首次公开发行股票，可以通过向同下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。

  • 第14题：

    （2018年）根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是（　）。

    A.直接定价
    B.竞价定价
    C.网下询价
    D.机构报价

    答案：A
    解析：
    本题考核股票公开发行的方式：网上和网下同时发行的机制。发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

  • 第15题：

    公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

    A.网下投资者询价
    B.向目标投资者询价
    C.向战略投资者询价
    D.直接定价

    答案：D
    解析：
    公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

    • A、发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
    • B、首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
    • C、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
    • D、网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    公开发行股票数量在（　　）万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
    A

    1000

    B

    2000

    C

    3000

    D

    6000


    正确答案： B
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书，下同）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

  • 第18题：

    单选题
    公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。
    A

    网下投资者询价

    B

    向目标投资者询价

    C

    向战略投资者询价

    D

    直接定价


    正确答案： B
    解析： 公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于网上和网下同时发行机制的说法中，正确的有（　）。
    A

    发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格

    B

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

    C

    采用询价方式且无老股转让计划的，发行人与主承销商可通过网下询价确定发行价格或发行价格区间

    D

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时，6个月内不得参与新股申购


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    公开发行股票数量在（  ）万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
    A

    1000

    B

    1500

    C

    2000

    D

    3000


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（  ）。
    A

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行

    B

    投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与

    C

    网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

    D

    采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第4条第1款规定，公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
    Ⅱ项，第9条第1款规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。
    Ⅲ项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
    Ⅳ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。
    Ⅴ项，第9条第5款规定，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第23题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下关于发行价格的说法正确的是（　　）。Ⅰ．首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格Ⅱ．发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格Ⅲ．通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率Ⅳ．已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格Ⅴ．发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第3条规定，首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格，也可以在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格。通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率；已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格。发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格。

  • 第24题：

    单选题
    下列条件中，应当通过直接定价方式确定发行价格的是（　　）。
    A

    公开发行股票数量在2000万股（含）以上且有老股转让计划

    B

    公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划

    C

    公开发行股票数量在1000万股（含）以下且无老股转让计划

    D

    公开发行股票数量在1000万股（含）以上且有老股转让计划


    正确答案： C
    解析：
    首次公开发行股票可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

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