基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金行业自律组织

题目
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金行业自律组织
相似考题

1.基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会

2.以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则包括（ ）。A．一致性原则B．全面性原则C．客观性原则D．公开性原则

3.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。 A．公正性原则 B．公平性原则 C．公开性原则 D．客观性原则

4.基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。( )

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  • 第1题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（ ）行为。 A．对不同分类的基金进行合并评价 B．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 C．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月


    正确答案：ABCD
    掌握基金评价禁止性规定。见教材第二章第十节，P57。

  • 第2题：

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第3题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.基金管理人
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

  • 第4题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（ ）。
    A.对不同分类的基金进行合并评价
    B.对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
    C.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
    D.对特定客户资产管理计划进行评价


    答案：B
    解析：
    答案为B。任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名。

  • 第5题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于（ ）只的基金进行评级或单一指标排名。
    A. 3 B. 5
    C. 10 D.20


    答案：C
    解析：
    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名。

  • 第6题：

    基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.中国证券投资基金业协会
    D.基金行业自律组织

    答案：C
    解析：
    基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。

  • 第7题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。

    • A、对不同分类的基金进行合并评价
    • B、对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
    • C、对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
    • D、对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（）。

    • A、对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
    • B、对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
    • C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
    • D、对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（）。

    • A、公正性原则
    • B、公平性原则
    • C、公开性原则
    • D、客观性原则

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（　　）申请注册。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    基金业协会

    D

    基金行业自律组织


    正确答案： C
    解析：
    基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。

  • 第12题：

    单选题
    基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    基金行业自律组织


    正确答案： D
    解析： 基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。

  • 第13题：

    基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（ ）。 A．对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 B．对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月 C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月 D．对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月


    正确答案：A
    考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。

  • 第14题：

    中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
    Ⅰ．公募基金份额登记机构
    Ⅱ．公募基金估值核算机构
    Ⅲ．基金评价机构
    Ⅳ．基金投资顾问机构

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

  • 第15题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.工商登记注册地中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构

  • 第16题：

    基金评价的（ ）原则，要求基金评价机构不得发布虚假的基金评价结果。
    A.公开性 B.全面性
    C.公正性 D.客观性


    答案：D
    解析：
    基金评价的客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。

  • 第17题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（ ）。

    A.对不同分类的基金进行合并评价
    B.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
    C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于6个月
    D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月

    答案：C
    解析：
    C项应为对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月。除这几项外，不得有的行为还包括:①对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名；②对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月；③对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月；④对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月；⑤对特定客户资产管理计划进行评价。

  • 第18题：

    基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（）。

    • A、对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名
    • B、对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月
    • C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
    • D、对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月

    正确答案:A

  • 第19题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（）行为。

    • A、对不同分类的基金进行合并评价
    • B、对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
    • C、对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
    • D、对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则包括（）。

    • A、一致性原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、公开性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（　　）申请注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    基金业协会

    D

    证监会及银监会


    正确答案： C
    解析：
    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

  • 第23题：

    单选题
    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为（　　）。Ⅰ．对不同分类的基金进行合并评价Ⅱ．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名Ⅲ．对基金、基金管理人评级的更新间隔多于3个月Ⅳ．对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅲ项，对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月。除这几项外，不得有的行为还包括：①对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名；②对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月；③对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月；④对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月；⑤对特定客户资产管理计划进行评价。

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