证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ） ①证券公司业务资质 ②.证券公司管理能力 ③拟投资的股票及购买数量 ④.可能存在的市场风险?A：①③ B：①②④ C：②③ D：①②③④

题目
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?

A：①③
B：①②④
C：②③
D：①②③④
相似考题

1.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A．财务状况B．业务资格C．管理能力D．投资业绩

2.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）

3.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户投资偏好C.客户证券投资经验D.客户婚姻状况

4.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）

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  • 第1题：

    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
    ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
    ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
    ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

  • 第2题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第3题：

    证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
    Ⅰ．客户资产管理业务资质
    Ⅱ．管理能力
    Ⅲ．业绩
    Ⅳ．公司规模


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

  • 第4题：

    (2018年)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。

    A.政治
    B.经济
    C.市场
    D.法律

    答案：D
    解析：
    证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

  • 第5题：

    证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。

    • A、政治
    • B、经济
    • C、市场
    • D、法律

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

    • A、客户自行承担
    • B、证券公司承担
    • C、客户和证券公司共同承担
    • D、客户和证券公司按比例承担

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

    • A、投资偏好
    • B、风险承受能力
    • C、收入状况
    • D、资产状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、IV

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
    A

    客户自行承担

    B

    证券公司承担

    C

    客户和证券公司共同承担

    D

    客户和证券公司按比例承担


    正确答案： C
    解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（  ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
    A

    财务状况

    B

    业务资格

    C

    管理能力

    D

    投资业绩


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  • 第13题：

    对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
    A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
    C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息


    答案：A,B,D
    解析：
    C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第14题：

    证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
    Ⅰ.收益分配原则、执行方式
    Ⅱ.信息提供的内容、方式
    Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序
    Ⅳ.承担的有关费用
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：A
    解析：
    资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。（2）基金的运作方式。（3）基金的出资方式、数额和认缴期限。（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制。（5）基金收益分配原则、执行方式。（6）基金承担的有关费用。（7）基金信息提供的内容、方式。（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序。（10）基金财产清算方式。（11）当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（1）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。（2）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。（3）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。（4）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

  • 第15题：

    下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

    A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
    B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
    C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
    D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

    答案：C
    解析：
    证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第16题：

    证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务资质
    Ⅱ．公司人员
    Ⅲ．业绩
    Ⅳ．管理能力

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

  • 第17题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

    • A、财务状况
    • B、业务资格
    • C、管理能力
    • D、投资业绩

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（　）。

    • A、客户财产与收入状况
    • B、客户投资偏好
    • C、客户证券投资经验
    • D、客户婚姻状况

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理等情况，充分揭示市场风险，不包括（）。

    • A、财务状况
    • B、业务资格
    • C、管理能力
    • D、投资业绩

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（  ）。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（  ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况
    A

    ①②③

    B

    ③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

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