申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30％ B.50％ C.70％ D.90％
题目
申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％
B.50％
C.70％
D.90％
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第1题：
（ ）是本次发行可交换公司债券的担保物。 A．预备用于交换的股票 B．预备用于交换的股票所产生的孳息 C．库藏未预备用于交换的股票 D．预备行使的股票期权
正确答案：AB
了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P278。
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第2题：
发行可交换公司债券，应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。（ ）
正确答案：√
略 -
第3题：
申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（ ）。
A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案：ABCD
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第4题：
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）A.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％
C.经资信评级机构评级，债券信用级别良好
D.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
E.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％答案：C,D,E解析：A，公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；B，不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％。 -
第5题：
申请发行可交换公司债券，应当符合的规定包括()。A:公司最近三个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息
B:公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
C:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
D:当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%答案：B,C,D解析：公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。本题正确答案为BCD选项。 -
第6题：
申请发行可交换公司债券应当满足当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前()个交易日均价计算的市值的()，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。A:10,70%
B:10,90%
C:20,70%
D:20,90%答案：C解析：当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。本题正确答案为C选项。 -
第7题：
发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日()均价计算的市价的()。A:前20个交易日70%
B:前15个交易日60%
C:前10个交易日70%
D:前5个交易日60%答案：A解析：发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市价的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。 -
第8题：
（ ）是本次发行可交换公司债券的担保物。A:预备用于交换的股票
B:预备用于交换的股票所产生的孳息
C:库藏未预备用于交换的股票
D:预备行使的股票期权答案：A,B解析：预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。 -
第9题：
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（）。
- A、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
- B、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
- C、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
- D、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案:D -
第10题：
单选题上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。 Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％ Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： 根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，Ⅰ项应为，公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元；Ⅱ项应为，本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％。 -
第11题：
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。Ⅰ．申请人应当是股份有限公司Ⅱ．申请人最近一期末的净资产额不低于人民币15亿元Ⅲ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%Ⅳ．应当将预备用于交换的股票按募集说明书定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．申请人最近3个年度加权平均净资产收益率平均不低于6%AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅡ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（证监会公告〔2008〕41号）第2条规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；⑧不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。
Ⅴ项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：
①该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；
③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。 -
第12题：
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请公开发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。[2019年6月真题]Ⅰ．申请人是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅲ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷AⅢ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第2条规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：
①申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；
②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；
③公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；
④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；
⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；
⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
⑧不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。 -
第13题：
可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的（ ）。 A．50% B．60% C．70% D．80%
正确答案：C
申请发行可交换公司债券发行人，当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
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第14题：
申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。 A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元 C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物 D．当次发行债券的金额不超过预备用予交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案：ABCD
掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节， P276～277。
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第15题：
关于上市公司股东公开发行可交换公司债，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》的股份有限公司
Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅲ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年利息的1．5倍
Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅴ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：
（一）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；
（二）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；
（三）公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；
（四）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
（五）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；
（六）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；
（七）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
（八）不存在《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定的不得发行公司债券的情形。 -
第16题：
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。
Ⅰ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％
Ⅲ．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
Ⅳ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％。 -
第17题：
申请发行可交换公司债券，应当符合（ )规定。
A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近】期末净资产额的40%
B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易曰均 价计算的市值的50%答案：A,B,C解析：本题考查申请发行可交换公司债券，应当符合的条件。 -
第18题：
可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前_________个交易日均价计算的市值的_________。()A:30，80%
B:30，70%
C:20，80%
D:20，70%答案：D解析：申请发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票没定为本次发行的公司债券的担保物。 -
第19题：
申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。
A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均 价计算的市值的70%答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：（1)申请 人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；（2)公司组织 机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；（3)公司最近1期末的净资产额不少 于人民币3亿元；（4)公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的 利息；（5)本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%; (6)本次发行 债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值 的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；（7)经资信评 级机构评级，债券信用级别良好；（8)不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得 发行公司债券的情形。 -
第20题：
可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前()个交易日均价计算的市值的()。A:10 70%
B:10 80%
C:20 70%
D:20 80%答案：C解析：可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。 -
第21题：
关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（）。 Ⅰ如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供 Ⅱ预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续 Ⅲ募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则 Ⅳ股票交换价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
- A、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:E -
第22题：
单选题申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A30%
B50%
C70%
D90%
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题上市公司股东公开发行可交换公司债券，应当符合的规定有()。 Ⅰ公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ 本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60% Ⅲ 经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息 Ⅴ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析： 选项Ⅰ，应为公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元。选项Ⅱ，不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。