某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致 Ⅲ.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露 Ⅳ.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票

2.下列关于再融资的说法，错误的是( )。A、增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为B、非公开发行股票，又称为增发C、再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%D、向不特定对象公开募集，是常用的增资方式

3.上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（ ）

4.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销

参考答案和解析
答案：D
解析：
《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条规定，上市公司向原股东配售股票（简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。
更多“某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。

    A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
    B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
    C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
    D.增发股票，应当由证券公司承销

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项表述均正确。

  • 第2题：

    以下说法正确的有（　　）

    A:上市公司增发新股，只能向公众公开增发
    B:上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本
    C:上市公司配股，原股东可以放弃配股权
    D:上市公司股份回购，可以使用借贷资金

    答案：B,C
    解析：
    A项，上市公司增发新股可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发D项，股份回购是指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票

  • 第3题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
    Ⅰ首次公开发行股票并上市
    Ⅱ上市公司公开增发
    Ⅲ上市公司配股
    Ⅳ发行企业债券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、
    C.Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第4题：

    某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（　　）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
    Ⅱ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
    Ⅲ．重组交易完成后可以非公开发行股票
    Ⅳ．重组交易完成后可以公开增发股票

    A．Ⅰ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年修订)第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券.距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。

  • 第5题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第6题：

    上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（　）


    答案：错
    解析：
    增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第7题：

    上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。

    A:增发股票
    B:股份回购
    C:股票分割
    D:股票合并

    答案：B
    解析：
    上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

  • 第8题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有()。 Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行股票 Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行债券 Ⅲ 重组交易完成后可以马上非公开发行股票 Ⅳ 重组交易完成后可以马上公开增发股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 《上市公司重大资产重组管理办法》第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。Ⅰ、Ⅱ两项，非公开发行股票和公司债券不受限制，可在重组完成后立即申请；Ⅳ项，公开增发股票，需运行1年后才能申请。

  • 第10题：

    单选题
    为了有利于引入机构投资者与大股东及关联方，上市公司应采取的发行方式为（）。
    A

    配股

    B

    公开增发股票

    C

    非公开增发股票

    D

    发行债券


    正确答案： D
    解析： 上市公司利用非公开发行方式发行股票相比较公开发行方式发行股票而言，有利于引入机构投资者与大股东及关联方。

  • 第11题：

    单选题
    以下说法正确的有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．上市公司增发新股，只能向公众公开增发Ⅱ．上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本Ⅲ．上市公司配股，原股东可以放弃配股权Ⅳ．上市公司股份回购，可以使用借贷资金
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，上市公司增发新股可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发；Ⅳ项，股份回购是指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外股份的行为。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    以下说法错误的是()。

    A:配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股
    B:配股时原股东不可以放弃配股权
    C:上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发
    D:股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

    答案：B
    解析：
    配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。在实践中我们经常发现，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。

  • 第14题：

    A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。（ ）



    答案：错
    解析：

  • 第15题：

    某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（　　）

    A.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
    B.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
    C.重组交易完成后可以马上非公开发行股票
    D.重组交易完成后可以马上公开增发股票

    答案：B,C
    解析：
    本题中重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，因此其申请公开发行证券的时间有限制，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。

  • 第16题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案：B,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第17题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。

    A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
    B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
    C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
    D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

    答案：A,C,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括：①网上定价发行与网下询价配售相结合；②网下网上同时定价发行；③中国证监会认可的其他形式。

  • 第18题：

    上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（　　）。

    A.定向增发
    B.增发
    C.配股
    D.IPO

    答案：C
    解析：
    上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式。配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第19题：

    上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。
    A

    甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发

    B

    甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票

    C

    甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

    D

    甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。
    A

    首次公开发行股票

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： C
    解析： 证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是发行企业债券

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第23题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第24题：

    单选题
    为了有利于引入战略投资者和机构投资者，上市公司应采取的发行方式为（）。
    A

    配股

    B

    公开增发股票

    C

    非公开增发股票

    D

    发行债券


    正确答案： D
    解析： 上市公司利用非公开发行方式发行股票相比较公开发行方式发行股票而言，有利于引入战略投资者和机构投资者。

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