上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ） Ⅰ.境内战略投资者 Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ.信托公司的信托产品 Ⅳ.基金公司的专户产品 Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）
Ⅰ.境内战略投资者
Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ.信托公司的信托产品
Ⅳ.基金公司的专户产品
Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）

2.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

3.甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）

4.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前15名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第8条规定，《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。第10条规定，发行对象属于本细则第9条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份白发行结束之日起12个月内不得转让。1、V两项，符合第9条规定的情形，不属于第10条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，而不能以其信托产品认购。
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  • 第1题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
    B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
    C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
    D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

    答案：A,D
    解析：
    发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

  • 第3题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（　　）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行实施细则》规定，发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第4题：

    上市公司非公开发行股票时，下列不可以作为发行对象的是( )。

    A、前10名股东中的自然人
    B、信托公司（以信托资产认购）
    C、证券投资基金
    D、QFII

    答案：B
    解析：
    B
    B项，上市公司非公开发行股票以信托公司作为发行对象时，其只能以自有资金认购。

  • 第5题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第6题：

    下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
    Ⅰ．发行对象为原前十名股东
    Ⅱ．发行对象为上市公司股东
    Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
    Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
    Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。

  • 第7题：

    上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。

    A:通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
    B:上市公司控股股东
    C:通过竞价方式确定的投资者
    D:董事会引入的战略投资者

    答案：A,B,D
    解析：
    对于非公开发行的股票，若发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，同时认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第8题：

    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    下列关于股票公开发行和非公开发行的有关说法中，错误的有（　　）
    A

    向特定对象发行，累计达到100人的，即属于公开发行股票

    B

    不公开发行可以采用广告的方式发行

    C

    公开发行股票易于足额募集资本

    D

    非公开发行手续繁杂，发行成本高


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，向特定对象发行，累计超过200人的，属于公开发行；B项，非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；D项，公开发行手续繁杂，发行成本高，而非公开发行由于只向少数特定的对象直接发行，所以发行成本较低。

  • 第10题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有() 。 Ⅰ 境内战略投资者 Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ 信托公司的信托产品 Ⅳ 基金公司的专户产品 Ⅴ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司非公开发行股票实施细则》第9条规定，《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过35名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过35名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为1个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。 第7条规定，上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日，认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。 第8条规定，发行对象属于本细则第7条第2款规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。Ⅰ、Ⅴ两项，符合第7条第2款规定的情形，不属于竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，而不能以其信托产品认购。

  • 第11题：

    单选题
    按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为公开发行与（　　）。
    A

    直接发行

    B

    非公开发行

    C

    间接发行

    D

    有偿增资发行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第14题：

    上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销 售。 （ ）


    答案：错
    解析：
    上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市 公司自行销售。

  • 第15题：

    上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（　　）



    答案：错
    解析：
    控股股东也应包括在内。

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是( )。

    Ⅰ.前10名股东中的自然人

    Ⅱ.信托公司（以信托资产认购）

    Ⅲ.证券投资基金

    Ⅳ.QFII

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第8条：《管理办法》所称“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。 证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。 信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

  • 第17题：

    甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。

    Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的

    Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要

    Ⅲ.发行对象及其与公司的关系

    Ⅳ.本次发行是否构成关联交易

    Ⅴ.募集资金投向

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：①上市公司本次非公开发行的背景和目的；②发行对象及其与公司的关系；③发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期；④募集资金投向；⑤本次发行是否构成关联交易；⑥本次发行是否导致公司控制权发生变化；⑦本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。

  • 第18题：

    上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．境内战略投资者
    Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者
    Ⅲ．信托公司的信托产品
    Ⅳ．基金公司的专户产品
    Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：

  • 第19题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为


    正确答案:正确

  • 第20题：

    按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。

    • A、公开发行
    • B、非公开发行
    • C、有偿增资发行
    • D、搭配增资发行
    • E、无偿增资发行

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    多选题
    按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。
    A

    公开发行

    B

    非公开发行

    C

    有偿增资发行

    D

    搭配增资发行

    E

    无偿增资发行


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第23题：

    单选题
    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（　）
    A

    本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B

    本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C

    本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让


    正确答案： B
    解析： (1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
    (2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
    (3)选项D://发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
    ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
    ③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

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