中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①③④
题目
①资本杠杆率
②流动性覆盖率
③风险覆盖率
④净稳定资金率
B.②③④
C.①②③
D.①③④
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参考答案和解析
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第1题：
下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备
B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
正确答案：ABCD
A项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 -
第2题：
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A．总资产
B．净资产
C．净资本
D．净收益
正确答案：C
C
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 -
第3题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
正确答案：×
作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。 -
第4题：
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。A:注册资本
B:净资本
C:总资本
D:净资产答案：B解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。 -
第5题：
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()答案：对解析： -
第6题：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况答案：A,C,D解析：中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 -
第7题：
2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。
Ⅰ．净资本
Ⅱ．流动性
Ⅲ．风险覆盖率
Ⅳ．资本杠杆率A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。 -
第8题：
多选题根据《商业银行流动性风险管理办法（试行）》的规定，流动性风险监管指标包括（ ）。A核心负债比例
B流动性覆盖率
C流动性比例
D杠杆率
E净稳定资金比例
正确答案： E,D解析： -
第9题：
单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率A①②③④⑥
B②③④⑤⑥
C①③④⑤⑥
D①②③⑤⑥
正确答案： A解析： -
第10题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第11题：
单选题中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率A①②③④
B②③④
C①②③
D①③④
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中，（ ）明确引入了证券公司首席风险官制度。A《证券公司全面风险管理规范》
B《证券公司流动性风险管理指引》
C《证券公司压力测试指引（试行）》
D《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》
正确答案： A解析：
中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则，即《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引（试行）》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》。其中，《证券公司全面风险管理规范》明确引入了证券公司首席风险官制度。 -
第13题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第14题：
根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）
正确答案：√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。 -
第15题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）
正确答案：√
-
第16题：
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()答案：对解析：根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 -
第17题：
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A:权益净利率
B:利润率
C:净资本
D:成本费用率答案：C解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 -
第18题：
根据《商业银行流动性风险管理办法(试行)》的规定，流动性风险监管指标包括( )。
A.核心负债比例
B.流动性覆盖率
C.流动性比例
D.杠杆率
E.净稳定资金比例答案：B,C解析：流动性风险监管指标包括流动性覆盖率和流动性比例。 -
第19题：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
- A、治理结构
- B、收益水平
- C、内控水平
- D、风险控制
正确答案:A,C,D -
第20题：
单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。[2013年12月真题]A注册资本
B净资本
C总资本
D净资产
正确答案： C解析：
2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。 -
第22题：
单选题中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从()核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率A①②③④
B②③④
C①②③
D①③④
正确答案： C解析： 2016年修订的《风控办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。《风控办法》借鉴巴塞尔协议，将净资本区分为核心净资本和附属净资本，通过改进净资本、风险资本准备计算公式，完善杠杆率、流动性监管等指标，明确逆周期调节机制等，提升风控指标的完备性和有效性。此外，《风控办法》还通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 -
第23题：
判断题为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 -
第24题：
单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风险覆盖率Ⅲ．资本杠杆率Ⅳ．销售利润率AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析：
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。