上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：
定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
正确答案：B
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第2题：
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
正确答案：×
-
第4题：
下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股答案：B,C,D解析：非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。 -
第5题：
上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。A、非公开发行股票融资额5000万
B、非公开发行股票融资额6000万
C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
D、近12月内非公开发行股票融资额6000万答案：C解析：C
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序，中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。 -
第6题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第7题：
上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）答案：对解析：非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。 -
第8题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为
正确答案:正确 -
第9题：
简述对上市公司非公开发行股票的要求
正确答案:上市公司非公开发行股票是指股票已经在证券交易所上市的公司，采用非公开方式，向特定对象发行股票募集资金的行为。
1、对发行对象的要求
按照《上市公司证券发行管理办法》，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：
①特定对象符合股东大会决议规定的条件；
②发行对象不超过10名。
③发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
2、对非公开发行股票的约束
上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；
②非公开发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
③有真实的项目投资资金需求，募集资金使用符合规定；
④非公开发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 -
第10题：
问答题简述对上市公司非公开发行股票的要求正确答案： 上市公司非公开发行股票是指股票已经在证券交易所上市的公司，采用非公开方式，向特定对象发行股票募集资金的行为。
1、对发行对象的要求
按照《上市公司证券发行管理办法》，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：
①特定对象符合股东大会决议规定的条件；
②发行对象不超过10名。
③发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
2、对非公开发行股票的约束
上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；
②非公开发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
③有真实的项目投资资金需求，募集资金使用符合规定；
④非公开发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。 -
第12题：
单选题定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A上市公司公开发行股票
B上市公司非公开发行股票
C非上市公司公开发行股票
D非上市公司非公开发行股票
正确答案： A解析： 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。 -
第13题：
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（ ）
正确答案：√
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第14题：
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
正确答案：C
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第15题：
上市公司非公开发行股票的发行股票不得低于基准日前10个交易日公司股票均价的80%。 （ ）
正确答案：×
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第16题：
创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（ ）A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元答案：D解析：根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10％的除外。 -
第17题：
下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
Ⅰ．发行对象为原前十名股东
Ⅱ．发行对象为上市公司股东
Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。 -
第18题：
上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()答案：错解析：非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。 -
第19题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第20题：
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案:D -
第21题：
定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
- A、上市公司公开发行股票
- B、上市公司非公开发行股票
- C、非上市公司公开发行股票
- D、非上市公司非公开发行股票
正确答案:B -
第22题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券
B乙上市公司拟非公开发行公司债券
C丙上市公司拟公开增发股票
D丁上市公司拟非公开发行股票
正确答案： C,D解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。 -
第23题：
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
正确答案： B解析： (1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
(2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
(3)选项D://发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 -
第24题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行
B上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名
C上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销
D股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
正确答案： A解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
（2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
（3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
（4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。