证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ） Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为风险等级） Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候,可以对讯问过程进行录音或者录像,对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件,应当对讯问过程进行录音或录像。录音或者录像应当全程进行,保持完整性。 ( )此题为判断题(对，错)。

2.审查调查工作全程留痕,要做到()。A、重要事项请示形成书面材料。B、安全保障措施落实情况及检查督促情况形成书面记录C、讯问工作全程同步录音录像D、重要谈话询问全程录音录像

3.监察机关调查人员进行讯问以及搜查、查封、扣押等重要取证工作，应当对全过程进行()，留存备查A监督B留痕C录音录像D管制

4.审查谈话、重要的调查谈话和暂扣、封存涉案款物等调查取证环节()。A.不必录音录像B.有时可录音录像C.应当全程录音录像D.可以部分录音录像

更多“证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ） ”相关问题

  • 第1题：

    根据我国人民法院法庭规则，人民法院应当对庭审活动()。

    A、进行全程录像或录音

    B、重要环节进行录像或录音

    C、根据需要录像或录音


    参考答案：A

  • 第2题：

    关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）

    A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
    B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
    C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
    D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

    答案：C
    解析：
    基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。

  • 第3题：

    (2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。

    A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
    B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
    C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
    D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

    答案：A
    解析：
    普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息。

  • 第4题：

    夏某绑架郭某索要高额赎金，得知郭某的家人报警，就残忍地将郭某杀害。随即夏某被公安机关抓获，侦查人员在对夏某进行讯问的时候，下列说法正确的是：（ ）
    A.可以对讯问过程进行录音或者录像
    B.应当对讯问过程进行录音或者录像
    C.录音或者录像可以全程进行
    D.录音或者录像不需要全程进行


    答案：B
    解析：
    刑事诉讼法》第133条规定：“侦査人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，可以对讯问过程进行录音或者录像；对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件, 应当对讯问过程进行录音或者录像。录音或者录像应当全程进行，保持完整性。”本题中夏某绑架郭某，并杀害郭某，可能判处死刑，因此，应当对讯问过程进行录音或者录像，故A错误，B正确。录音或者录像应当全程进行，因此，CD都错误。

  • 第5题：

    经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A、耐心，并认真讲述
    B、微信告知
    C、全过程录音或者录像
    D、以书面通知

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  • 第6题：

    经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A.耐心，并认真讲述
    B.微信告知
    C.全过程录音或者录像
    D.以书面通知

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  • 第7题：

    经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：D
    解析：
    对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第8题：

    王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。根据《刑事诉讼法》的规定，侦查人员在讯问王某时，（）。

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无须全程进行

    正确答案:A

  • 第9题：

    王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。侦查人员在讯问王某时，（）。

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（  ）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（  ）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （  ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
    A

    在专业投资者申请转化普通投资者

    B

    向普通投资者销售高风险产品或服务

    C

    经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

    D

    向普通投资者履行信息告知义务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    夏某劫持航空器，并在飞机上杀害乘客一名。随后夏某被武警抓获，侦查人员在对夏某进行讯问的时候，下列说法正确的是：( )

    A．可以对讯问过程进行录音或者录像

    B．应当对讯问过程进行录音或者录像

    C．录音或者录像可以全程进行

    D．录音或者录像不需要全程进行


    正确答案：B
    【答案】B
    【详解】这是2012年刑诉法新增内容，根据刑诉法121条规定：侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，可以对讯问过程进行录音或者录像；对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，应当对讯问过程进行录音或者录像。录音或者录像应当全程进行，保持完整性。我国《刑法》121条规定以暴力、胁迫或者其他方法劫持航空器的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑；致人重伤、死亡或者使航空器遭受严重破坏的，处死刑。因此应当全程对询问过程录音或者录像。
    【相关考点梳理】关于询问犯罪嫌疑人的内容在刑诉法修订中变化比较多，应该是2012年必考项，考生还需要掌握：118条，侦查人员讯问犯罪嫌疑人是必须履行的告知程序：如实供述自己的罪行可以从宽处理；应当首先讯问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为。
    116条：明确了对被羁押人员应当在看守所讯问。117条第二款，传唤、拘传的时间规定：传唤、拘传持续的时间不得超过十二小时；案情特别重大、复杂，需要采取拘留、逮捕措施的，传唤、拘传持续的时间不得超过二十四小时。关于讯问犯罪嫌疑人的考点，基本上法条，多看法条

  • 第14题：

    普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。

    A.信息告知
    B.适当性匹配
    C.政策红利
    D.风险警示

    答案：C
    解析：
    普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。C选项错误，符合题意。

  • 第15题：

    陈某涉嫌故意杀人罪，侦查人员在对陈某进行讯问的时候，下列说法正确的是：()

    A:应当对讯问过程进行录音或者录像
    B:可以对讯问过程进行录音或者录像
    C:录音或者录像可以全程进行
    D:录音或者录像应当全程进行

    答案：A,D
    解析：
    【考点】讯问的录音录像。详解：《刑事诉讼法》第121条规定：“侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，可以对讯问过程进行录音或者录像；对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，应当对讯问过程进行录音或者录像。录音或者录像应当全程进行，保持完整性。”本题中陈某可能判处死刑，因此，应当对讯问过程进行录音或者录像，故A正确，B错误。录音或者录像应当全程进行，因此，C错误，D正确。

  • 第16题：

    夏某绑架郭某索要高额赎金，得知郭某的家人报警，就残忍地将郭某杀害。随即某被公安机关抓获，侦查人员在对夏某进行讯问的时候，下列说法正确的是：（ ）

    A.可以对讯问过程进行录音或者录像 B.应当对讯问过程进行录音或者录像
    C.录音或者录像可以全程进行 .D.录音或者录像不需要全程进行


    答案：B
    解析：
    考点：讯问的录音录像
    讲解：《刑事诉讼法》第133条规定：“侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，可以对讯问过程进行录音或者录像；对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件， 应当对讯问过程进行录音或者录像。录音或者录像应当全程进行，保持完整性。”本题中夏 某绑架郭某，并杀害郭某，可能判处死刑，因此，应当对讯问过程进行录音或者录像，故A 错误，B正确。录音或者录像应当全程进行，因此，CD都错误。

  • 第17题：

    经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。

    A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
    B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
    C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
    D.产品管理人过去产品业绩

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

  • 第18题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A.在普通投资者申请转化专业投资者
    B.向专业投资者销售高风险产品或服务
    C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
    D.向普通投资者履行信息告知义务

    答案：B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：(1)信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。
    (2)风险警示。经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示，包括为普通投资者提供风险揭示材料，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务，在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音录像等。
    (3)适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见，并通过书面或电子方式进行留痕。

  • 第19题：

    启封讯问全程同步录音、录像资料原件时，犯罪嫌疑人或被告人应当在场


    正确答案:正确

  • 第20题：

    王某入室盗窃被抓获。侦查人员在讯问王某时（）

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像。
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行

    正确答案:A

  • 第21题：

    李某在乘坐公交车期间，将乘客王某的钱包盗走，内有现金3000元。侦查人员在讯问李某时，下列哪一种做法是正确的（）

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    证券期货经营机构有下列情形之一的（　　），给予警告，并处以罚款。
    A

    未按规定进行投资者类别转化的

    B

    未按规定开展适当性自查的

    C

    未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

    D

    未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

  • 第23题：

    单选题
    普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（　　）。
    A

    向投资者主动推介该基金产品或服务的信息

    B

    仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定

    C

    向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力

    D

    履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品


    正确答案： A
    解析：
    A项，基金募集机构及其工作人员不能向普通投资者主动推介高于其风险承受能力的产品或服务；B项，普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应对普通投资者资格进行审核，确认其既不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定；C项，基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力。

  • 第24题：

    单选题
    经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（  ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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