保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（ ）。A：自证券审核通过之日起 B：自证券发行之日起 C：自向证监会提交保荐文件之日起 D：自证券上市之日起

题目
保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（ ）。

A：自证券审核通过之日起
B：自证券发行之日起
C：自向证监会提交保荐文件之日起
D：自证券上市之日起
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1.保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

2.保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。 A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件 B、发审会审核通过 C、签订保荐协议 D、发行募集文件签署

3.保荐机构及其保荐代表人自（　　）之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件 B.发审会审核通过 C.签订保荐协议 D.发行募集文件签署

4.《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）

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  • 第1题：

    根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

    A、发行人
    B、发行人律师
    C、保荐机构
    D、保荐代表人
    E、注册会计师

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告〔2009〕5号）第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

  • 第2题：

    保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）

    A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第3题：

    保荐制度主要包括（ ）。

    A:建立独立董事制度
    B:明确保荐期限
    C:确立保荐责任
    D:建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考查保荐制度包括的主要内容。

  • 第4题：

    关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。

    A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
    B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
    D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项的说法均正确。

  • 第5题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

    A.证券业执业证书
    B.保荐代表人的任职机构、职务
    C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：B
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。（2）证券业执业证书。（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。（4）新任职机构出具的接收函。（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应
    由其董事长或者总经理签字。（6）中国证监会要求的其他材料。

  • 第6题：

    关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。

    A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
    B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
    C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
    D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

    答案：C
    解析：
    保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第7题：

    证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

  • 第8题：

    下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止

    • A、I、II、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、III、IV

    正确答案:B

  • 第9题：

    关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。

    • A、监管机构终止审查
    • B、监管机构不溯及既往
    • C、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
    • D、保荐机构应当撤回推荐

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（）。
    A

    自证券审核通过之日起

    B

    自证券发行之日起

    C

    自向证监会提交保荐文件之日起

    D

    自证券上市之日起


    正确答案： A
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第64条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第11题：

    单选题
    保荐代表人被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，（　　）。[2017年2月真题]
    A

    保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

    B

    监管机关终止审查

    C

    监管机构不溯及既往

    D

    保荐机构应当撤回推荐


    正确答案： A
    解析：
    保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

  • 第12题：

    单选题
    与通道制相比，保荐制增加了由(  )承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。
    A

    保存机构

    B

    保荐机构和保荐代表人

    C

    保荐代表人

    D

    保荐对象


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    （2015年9月）保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。

    A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
    B.发审会审核通过
    C.签订保荐协议
    D.发行募集文件签署

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第14题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（）。

    A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C:保荐代表人年度执业情况的说明
    D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第15题：

    保荐机构的保荐业务负责人、保荐代表人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。本题说法错误。

  • 第16题：

    保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

    A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
    B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第17题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
    Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
    Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人
    签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第18题：

    保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
    Ⅰ．保荐代表人
    Ⅱ．内核负责人
    Ⅲ．项目协办人
    Ⅳ．保荐业务负责人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

  • 第19题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第20题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

    • A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    • B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    • C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    • D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    保荐机构及其保荐代表人承担保荐责任的时点是()。
    A

    自证券审核通过之日起

    B

    自证券发行之日起

    C

    自向证监会提交保荐文件之日起

    D

    自证券上市之日起


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
    A

    保荐机构向中国证监会提交保荐文件

    B

    发审会审核通过

    C

    签订保荐协议

    D

    发行募集文件签署


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第23题：

    不定项题
    保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的（  ）。
    A

    申购义务

    B

    连带责任

    C

    投资者责任

    D

    融资者义务


    正确答案： B
    解析：

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